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判断题
融合资产管理公司某部门考虑到经费和人员问题,在开展委托代理业务的同时,开展商业性收购业务,两种业务成本费用支出可以相互调剂。()
A

B


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考题 证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( )

考题 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。 ( )

考题 证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

考题 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门 B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门 C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务 D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

考题 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()

考题 受托代理是指资产公司接受委托方的委托.按双方约定.代理委托方对其资产进行收购和重组的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。( )

考题 期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。( )

考题 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务?

考题 资产公司可根据资产委托方要求和市场交易原则开展委托代理业务,不得承担委托人的风险和损失。因此公司接受委托前,无需对被委托资产进行尽职调查。

考题 资产公司应对政策性业务与商业性业务及委托代理业务分账管理,实行单独核算,真实反映各项业务的成本和收益。

考题 根据《财政部关于印发金融资产管理公司有关业务风险管理办法的通知》规定,委托代理业务是指公司接受委托方的委托,按双方约定,代理委托方对其资产进行管理和处置的业务。委托代理业务主要范围包括()。A、金融监管部门批准的金融机构关闭清算业务B、财政部、人民银行和国有银行委托的不良资产管理与处置业务C、其他金融机构及企业委托的不良资产管理与处置业务D、经主管部门批准的其他委托代理业务

考题 融合资产管理公司某部门考虑到经费和人员问题,在开展委托代理业务的同时,开展商业性收购业务,两种业务成本费用支出可以相互调剂。()

考题 单选题资产管理公司开展()的财务收支和会计核算必须与政策性业务严格区分,实行分账管理,严禁混淆、调剂、挤占两项业务的现金回收和费用。A 商业化收购B 政策性收购C 委托代理业务D 投资业务

考题 多选题根据《财政部关于印发金融资产管理公司有关业务风险管理办法的通知》规定,委托代理业务是指公司接受委托方的委托,按双方约定,代理委托方对其资产进行管理和处置的业务。委托代理业务主要范围包括()。A金融监管部门批准的金融机构关闭清算业务B财政部、人民银行和国有银行委托的不良资产管理与处置业务C其他金融机构及企业委托的不良资产管理与处置业务D经主管部门批准的其他委托代理业务

考题 判断题期货公司开展资产管理业务的,投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。( )A 对B 错

考题 判断题受托代理是指资产公司接受委托方的委托.按双方约定.代理委托方对其资产进行收购和重组的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。A 对B 错

考题 多选题期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。(  )A以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务B接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务C向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失D以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

考题 判断题基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。()A 对B 错

考题 判断题保险公司委托保险代理机构开展电话销售业务,销售区域应同时符合保险公司和保险代理机构的经营区域。A 对B 错

考题 判断题银行在开展代理信托业务之前应当对照监管部门的相关规定,审查自身是否具备开展该业务的资质,并向相关部门进行申请,通过审批后再开展代理信托业务。A 对B 错

考题 判断题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,资产管理业务完成开户备案前,期货公司不得开展资产管理交易活动。( )A 对B 错

考题 单选题()是指资产管理公司根据市场原则购买出让方的资产,并对所收购的资产进行管理和处置,最终实现现金回收的业务。A 政策性收购B 委托代理业务C 商业化收购业务D 中间业务

考题 判断题资产公司应对政策性业务与商业性业务及委托代理业务分账管理,实行单独核算,真实反映各项业务的成本和收益。A 对B 错

考题 判断题资产公司应对委托代理业务和商业化收购业务单独开设回收资金银行存款账户,严格区分各类业务收入,不同业务之间的资金严峻混淆挪用。A 对B 错

考题 判断题资产公司可根据资产委托方要求和市场交易原则开展委托代理业务,不得承担委托人的风险和损失。因此公司接受委托前,无需对被委托资产进行尽职调查。A 对B 错

考题 判断题某金融资产管理公司在取得和处置抵债土地使用权过程中,为债务人垫付了土地出让金和税费5000万元。依据《财政部关于金融资产管理公司开展投资委托代理和商业化收购业务有关财务问题的通知》的规定,该垫付款项不作为应收款核算,而是纳入追加投资额,计入抵债资产的价值。()A 对B 错