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单选题
下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是（ ）。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务Ⅲ.推荐企业挂牌和展示Ⅳ.提供财务顾问的服务
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是（ ）。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务Ⅲ.推荐企业挂牌和展示Ⅳ.提供财务顾问的服务A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权()。
A、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票B、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权C、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票D、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权
考题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ参股区域性股权市场运营机构
Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?A：区域性股权市场
B：券商柜台市场
C：机构间私募产品报价与服务系统
D：私募基金市场
考题
证券公司参与区域性市场，应当（ ）。
①合理确定参与的数量和地域
②制订开展区域性市场业务方案
③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
④制订接受监管的方案A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职
考题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司参与区域性市场，应当（ ）。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制订接受监管的方案A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券B、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C、已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券D、已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
考题
证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司参与区域性市场，应当（ ）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A
区域性股权市场B
券商柜台市场C
机构间私募产品报价与服务系统D
私募基金市场
考题
单选题证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（ ）。A
入股区域性股权市场运营机构B
取得区域性股权市场中介机构资格C
持股情况、中介机构资格发生变化D
证券公司从业人员的履职情况
考题
单选题下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A
区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B
区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C
区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D
区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场
考题
单选题证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于（ ）。Ⅰ．代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ．推荐企业展示Ⅲ．推荐企业挂牌Ⅳ．为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。A
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券B
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C
已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券D
已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
考题
单选题证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
考题
单选题证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A
3B
5C
8D
10
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