网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
客户关联信息监管通过C3等内部系统提取,汇总具备相同或类似特征的客户,形成清单进行排查。需重点排查的可疑特征包括()。
A

多名客户就职单位相同

B

异地客户身份证号码前几位相同

C

多名客户年收入相似

D

同一楼盘(汽车经销商)集中断供


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
更多 “多选题客户关联信息监管通过C3等内部系统提取,汇总具备相同或类似特征的客户,形成清单进行排查。需重点排查的可疑特征包括()。A多名客户就职单位相同B异地客户身份证号码前几位相同C多名客户年收入相似D同一楼盘(汽车经销商)集中断供” 相关考题
考题 对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。 A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

考题 评级时处理意见填写需结合客户身份信息、()、交易流水特征进行充分分析说明,再形成评级结论。 A、可疑案例信息B、客户账户信息C、客户身份信息D、转账信息

考题 实践证明,()是排查洗钱风险,发现案件线索的重要途径。 A.客户身份识别制度B.客户风险等级划分C.重点可疑交易报告制度D.内部审计

考题 隐患排查治理的基本程序包括()。 A、制定排查清单B、编制排查计划C、隐患排查和分级D、整改治理与过程监管E、项目验收与效果评估

考题 对于被人民银行、公安、检察和纪检监察机关因涉嫌犯罪而调查过的客户,应当视为()重点关注并进行可疑排查。 A.重点客户B.关键客户C.重要客户D.可疑客户

考题 依据《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》等法律法规、技术标准、规程等逐项编制排查清单。至少应包括:()等信息。A、排查项目B、排查内容C、排查标准D、质量改进

考题 客户关联信息监管通过C3等内部系统提取,汇总具备相同或类似特征的客户,形成清单进行排查。需重点排查的可疑特征包括()。A、多名客户就职单位相同B、异地客户身份证号码前几位相同C、多名客户年收入相似D、同一楼盘(汽车经销商)集中断供

考题 公司隐患排查清单包括()隐患排查清单、()隐患排查清单。

考题 安全隐患排查工作采用轮流密集排查方式进行,排查人员根据排查对象的特征确定排查时间。()

考题 搜集客户提问,将问题进行汇总整理形成的服务客户的清单通常叫()。A、问题集锦B、QAC、FAQD、重点问题

考题 ()应严谨、高效对突发事件进行排查和分析,并及时将突发事件可能对帐务或客户的影响、资金的损失、以及排查的错误明细清单。A、运行管理室B、开发室C、信息技术部D、机房设备室

考题 下列关于客户信息检查的说法错误的是()A、对于客户通讯号码无效的情况,要通过多种方式查找、核实客户有效联络方式B、获得客户最新联络方式后,应在C3系统中及时更新C、对于客户身份、行为以及关联信息的可疑情况,要通过面谈、联网核查等手段,核实客户身份、行为、交易的真实性D、在客户关联信息监管中发现疑似虚假按揭的信息后,应立刻收回贷款,以免损失扩大

考题 各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查,筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

考题 金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。()A、客户职业、年龄、收入等基本信息B、交易的可疑特征C、客户的历史交易情况D、关联客户基本信息和交易情况

考题 个贷中心对客户信息进行批量监管的主要工作内容包括()。A、定期对客户、担保人进行电话回访B、及时将发现的失联客户清单下发经营行,通知客户经理及时核查并更新信息C、按月查询、汇总、审核辖内失联客户信息更新清单D、采取上门拜访等多种方式,查找、核实客户有效联络方式

考题 C3中集团客户信息管理包括对()进行管理。A、集团客户基本信息B、认定信息C、重点客户信息D、关联企业信息E、授信业务支持信息

考题 关联方(含视同关联方管理的客户)信息可以通过下列哪些途径收集?()A、关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息B、关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息C、多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息D、多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息

考题 以下不属于客户信息批量监管工作内容的是()。A、定期对客户、担保人进行电话回访B、对于发现的失联客户,将清单下发经营行,通知客户经理及时核查并更新信息C、按月查询、汇总、审核辖内失联客户信息更新清单D、采取上门拜访等多种方式,查找、核实客户有效联络方式

考题 单选题营业机构需每日打印(),柜员根据清单对客户信息进行核实后通过反洗钱子系统或ABIS客户信息子系统进行相应的补充或修改。A 客户大额交易补正清单B 交易信息补正清单C 客户交易信息补正清单D 客户信息补正清单

考题 单选题搜集客户提问,将问题进行汇总整理形成的服务客户的清单通常叫()。A 问题集锦B QAC FAQD 重点问题

考题 单选题下列关于客户信息检查的说法错误的是()A 对于客户通讯号码无效的情况,要通过多种方式查找、核实客户有效联络方式B 获得客户最新联络方式后,应在C3系统中及时更新C 对于客户身份、行为以及关联信息的可疑情况,要通过面谈、联网核查等手段,核实客户身份、行为、交易的真实性D 在客户关联信息监管中发现疑似虚假按揭的信息后,应立刻收回贷款,以免损失扩大

考题 多选题客户关联信息监管通过C3等内部系统提取,汇总具备相同或类似特征的客户,形成清单进行排查。需重点排查的可疑特征包括()。A多名客户就职单位相同B异地客户身份证号码前几位相同C多名客户年收入相似D同一楼盘(汽车经销商)集中断供

考题 判断题安全隐患排查工作采用轮流密集排查方式进行,排查人员根据排查对象的特征确定排查时间。()A 对B 错

考题 判断题各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查,筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。A 对B 错

考题 单选题()应严谨、高效对突发事件进行排查和分析,并及时将突发事件可能对帐务或客户的影响、资金的损失、以及排查的错误明细清单。A 运行管理室B 开发室C 信息技术部D 机房设备室

考题 多选题C3中集团客户信息管理包括对()进行管理。A集团客户基本信息B认定信息C重点客户信息D关联企业信息E授信业务支持信息

考题 多选题金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。()A客户职业、年龄、收入等基本信息B交易的可疑特征C客户的历史交易情况D关联客户基本信息和交易情况

考题 多选题个贷中心对客户信息进行批量监管的主要工作内容包括()。A定期对客户、担保人进行电话回访B及时将发现的失联客户清单下发经营行,通知客户经理及时核查并更新信息C按月查询、汇总、审核辖内失联客户信息更新清单D采取上门拜访等多种方式,查找、核实客户有效联络方式