网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
参考答案
参考解析
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。
更多 “期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询业务管理制度文本 D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表” 相关考题
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）。A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
考题
共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受()的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司
考题
共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供()。A.期货投资咨询业务管理制度文本B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A: 金融期货经纪业务资格申请书
B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D: 申请日前2个月风险监管报表
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）。A.期货从业资格证书
B.期货投资咨询业务资格申请书
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表
考题
共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。A.3B.4C.1D.2
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（ ）。A.最近3年的期货公司合规经营情况说明
B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料
C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
考题
共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时，不得()。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.泄露客户商业秘密
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月风险监管报表
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。 A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
E
考题
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
考题
单选题A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A
3B
5C
6D
9
考题
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A金融期货经纪业务资格申请书B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D申请日前2个月的期货公司风险监管报表
热门标签
最新试卷