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理财师一方面应该认识到现行法律法规和各项规章制度对自身执业的限制，另一方面也应该认识到自身专业能力的局限对整个理财规划建议的影响。
参考答案
参考解析
解析：理财规划书的专业性是多方面的。理财师一方面应该认识到现行法律法规和各项规章制度对自身执业的限制，另一方面也应该认识到自身专业能力的局限对整个理财规划建议的影响。
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考题
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
考题
在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。A．在个人理财规划方案制定后，金融理财师不应将该理财规划方案和客户原来的理财方案做比较，以保持该个人理财规划方案的独立性B．金融理财师在向客户展示其个人理财规划时，应当尽可能地以个人的观点作为事实来引导客户C．在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标。方案可以是一个单独执行方案，也可以是若干个执行方案的组合D．个人理财规划报告必须使金融理财师和客户的利益和目标相一致
考题
正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中，下列属于正直诚信原则的有关规定的是( )。Ⅰ．金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点，获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外Ⅱ．金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关联的机构规模和业务范围等Ⅲ．在推荐活动中，金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息，以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期Ⅳ．金融理财师在为客户提供专业服务时，应该做出合理、谨慎的专业判断A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
当客户询问自己应该如何进行投资或者应该投资什么金融产品时，理财师应向客户（ ）。A.解释做投资决定一方面应基于客户自身的风险承受能力和容忍态度
B.帮助客户梳理这个投资决定和自己未来理财目标之间的关系
C.立刻帮客户制作一份收益最大的理财计划
D.让客户把钱给自己来进行投资
E.以上做法均正确
考题
下列关于理财师向客户解释理财规划书内容要求的说法中，错误的是（ ）。A.理财师应使用专业术语使客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
B.对各类假设情况、一些概念名词和(面临不确定情况时的)选择决定要具体说明
C.应多注意客户的反应和反馈，尽可能地鼓励客户多问问题
D.建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
考题
()，就是理财规划师要及时认识到自身所掌握知识和技能的局限，对于自己不熟悉的领域，理财规划师请教咨询该领域的专业机构，或及时将业务交给自己所在机构的其他具备该专业知识的理财规划师办理。A:正直诚信B:客观公正C:团队合作D:严守秘密
考题
判断题持续理财规划服务的意义就在于，针对可能的事件或变化，一方面理财师能及时与客户沟通，了解、分析事件的影响和对策，同时让客户体验到理财师专业服务的价僮和必要性，有利于加强客户关系。（ ）A
对B
错
考题
判断题理财师应当认识到理财规划跟踪服务的重要性，这也是产生客户黏性、维护良好客户关系，以及开发新客户（包括通过转介绍）的一个重要手段。A
对B
错
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