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证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。()
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考题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括( )。A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
考题
任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，撤销相关业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款D．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款C．情节严重的，撤销相关业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
考题
《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 （ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
考题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
考题
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，应()。A:责令改正，给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上10万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的，责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
考题
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3
B.5
C.7
D.10
考题
自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款C、情节严重的，撤销相关业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
考题
证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D、情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
考题
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
考题
多选题证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款B责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款D情节严重的，责令关闭
考题
单选题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的，责令关闭 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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