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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
参考答案
参考解析
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；(三)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)；(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元：具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；(五)同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
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考题
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》D.《证券期货投资者适当性管理办法》
考题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④
B：②③④
C：①④
D：①②③④
考题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。
Ⅰ．期货公司资产管理产品
Ⅱ．最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ．金融资产为300万元的自然人
Ⅳ．慈善基金
Ⅴ．经行业协会登记的证券公司子公司A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④
考题
(2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
Ⅱ.对投资者提供同质化服务
Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
考题
单选题中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。A
最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B
慈善基金C
社会保障基金D
经有关金融监管部门批准设立的财务公司
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（ ）。A期货公司资产管理产品B最近1年末净资产为1000万元的企业法人C金融资产为300万元的自然人D慈善基金
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。
①对投资进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（ ）万元以下罚款。A
5B
10C
3D
15
考题
单选题（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A
I、IIIB
I、III、ⅣC
I、ⅣD
I、II、III、Ⅳ
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