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以风险为本的合规管理计划的内容不包括( )。
A.合规风险评估
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
参考答案
参考解析
解析:合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
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考题
董事会应当履行的合规职责不包括( )A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
考题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.实施合规风险识别和管理流程
E.制订并执行风险为本的合规管理计划
考题
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A、及时为高级管理层提供合规建议B、对不合规现象或问题进行惩处C、制定并执行风险为本的合规管理计划D、保持与监管机构日常的工作联系
考题
单选题近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法A
内控为本B
合规为本C
风险为本D
案防为本
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