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甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某
展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某
参考答案
参考解析
解析：张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。
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考题
下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（ ）A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年C．张某因故和某证券公司解除劳动合同D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某磊
考题
甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】A．张某B．王某C．李某D．赵某
考题
某注册资本为5500万的证券公司为经营需要，作出以下经营决策，其中违反证券法的有( )。A、为扩大利润增长，决定新开证券自营业务B、应其股东王某请求，为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续C、为提高管理水平，招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某D、为管理方便，将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中
考题
某证券公司将于2000年11月成立，根据《证券法》的规定，在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括：甲某，1997年在一证券公司任董事，现已不担任该职务；乙某，1996年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师；丙某，国家金融机关从事经济行政管理工作的处长；丁某，现任另一证券公司经理拟兼任新公司监事。其中只有（ ）可以任职。A．甲B．乙C．丙D．丁
考题
某证券公司将于2003年11月成立，根据《证券法》的规定，在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括：某甲，2000年在一证券公司任董事，现已不担任该职务；某乙，1999年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师；某丙，国家金融机关从事经济行政管理工作的处长；某丁，现任另一证券公司经理拟任新公司监事。其中只有（ ）可以任职。A．甲B．乙C．丙D．丁
考题
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
考题
张某在甲施工单位公司连续工作满8年，李某与乙监理公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，但因工负伤不能从事原工作；王某来丙公司工作2年，并被董事会任命为总经理；赵某在丁公司累计工作了12年，但期间曾离开过丁公司。则应签订无固定期限合同的是（）。A、张某
B、李某
C、王某
D、赵某
考题
甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6 年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发 展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某
考题
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A、张某
B、罗某
C、王某
D、赵某
考题
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。A.赵某
B.王某
C.李某
D.张某
考题
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A. 张某
B. 罗某
C. 王某
D. 赵某
考题
共用题干
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某. 赵某. 王某. 罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中()的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某
考题
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
考题
下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。
Ⅰ在上海证券交易所工作的张某
Ⅱ在中国证监会工作的王某
Ⅲ某证券公司经纪人王某
Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列可以担任证券交易所负责人的是（）。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
考题
下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?（ ）A、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B、证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年C、张某因故和某证券公司解除劳动合同D、已辞职原为某国家机关工作人员的李某
考题
下列选项中，属于附条件的民事法律行为的是（）。A、甲、乙二人约定，如果甲的儿子考上军校，甲就把房子租给乙B、王某与李某约定，如果王某按期支付货款给李某，李某就不到法院起诉王某C、张某与赵某约定，如果张某将黄金50克卖给赵某，赵某就将古字画送给张某D、丙和丁约定，丁的儿子十八岁时就送他一台电脑
考题
单选题下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（ ）。A
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C
证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
考题
问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
考题
单选题下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A
五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B
三年前因违法行为，被撤销资格的律师李某C
四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D
六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
考题
多选题下列哪些选项构成结果加重犯？（ ）A甲为抢劫张某的提包，将张某扎成重伤B乙强奸赵某后怕赵某报案，将赵某杀死C丙在绑架李某的过程中，用透明胶粘住了李某的口鼻，致使李某死亡D民警丁在询问被告人王某的过程中，对王某刑讯逼供，致使王某死亡
考题
单选题下列选项中，属于附条件的民事法律行为的是（）。A
甲、乙二人约定，如果甲的儿子考上军校，甲就把房子租给乙B
王某与李某约定，如果王某按期支付货款给李某，李某就不到法院起诉王某C
张某与赵某约定，如果张某将黄金50克卖给赵某，赵某就将古字画送给张某D
丙和丁约定，丁的儿子十八岁时就送他一台电脑
考题
问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。在设立三保证券股份有限公司时，注册资本应符合什么要求？
考题
问答题张某拟与王某、赵某共同投资设立甲有限责任公司（以下简称“甲公司”），因张某不愿以自己名义投资，遂与李某约定，李某为名义股东，张某实际出资并享有投资收益。后李某按照约定，认缴出资100万元，设立了甲公司。李某被记载于甲公司股东名册，并在公司登记机关登记。王某、赵某认缴的出资全部缴足，李某认缴的出资张某仅实际缴纳60万元。甲公司经营期间，李某未经张某同意将其在甲公司的股权进行质押，并造成了损失。张某得知后，要求李某赔偿损失，遭到拒绝。为防止李某继续损害自己的利益，张某要求甲公司将其变更为股东并记载于股东名册，遭到王某、赵某反对，双方发生争议。在变更股东的争议未解决前，甲公司因资不抵债，破产清算。债权人郑某以李某未完全履行出资义务为由，要求李某承担补充赔偿责任，李某以其为名义股东为由抗辩。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）李某是否有权拒绝张某的赔偿请求？简要说明理由。（2）张某未经王某、赵某同意能否变更为甲公司股东？简要说明理由。（3）李某是否有权拒绝承担补充赔偿责任？简要说明理由。
考题
单选题甲公司董事长为李某，总经理为王某、财务总监为张某、三名独立董事为赵某、辛某、侯某。则该公司董事会在设立审计委员会时，最佳的人选是（ ）。A
李某、王某、张某B
赵某、辛某、侯某C
李某、张某、赵某D
王某、张某、侯某
考题
单选题下列可以担任证券交易所负责人的是（ ）。A
5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B
3年前因违法行为被撤销资格的律师李某C
4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D
6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
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