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按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析:证券公司的法定业务。参看《中华人民共和国证券法》的规定。
更多 “按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。 ①证券自营业务 ②证券资产管理业务 ③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④” 相关考题
考题
有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有:A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B.证券公司只能采取股份有限公司的形式C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E.经股东会批准,证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
考题
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
考题
( )规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A.《证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
考题
102.中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是( )。A.《办法》的调整范围是,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B.《办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C.《办法》规定,律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高律师证券法律业务水平D.《办法》规定,律师被吊销执业证书的,5年之内不得再从事证券法律业务
考题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
①有在证券公司工作的经历
②最近三年从事过证券法律业务
③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。A.5,3
B.5,2
C.3,3
D.3,2
考题
()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
单选题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备( )名以上执业律师,其中( )名以上曾从事过证券法律业务。A
205B
203C
105D
103
考题
单选题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。A
5;3B
5;2C
3;3D
3;2
考题
单选题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有( )。A
最近两年从事过证券法律业务B
最近三年接受过证券法律业务的行业培训C
最近一年未因违法执业行为受到行政处罚D
被吊销执业证书
考题
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》的规定,设立外资参股证券公司应当符合的条件有( )。A按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人B注册资本符合《证券法》的规定C有符合要求的营业场所和合格的业务设施D境外股东可以以实物出资
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