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单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。
A
需要具备代销产品的资格
B
需要具备落实适当性义务要求的能力
C
需要具备一定数量的净资产
D
应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A 需要具备代销产品的资格B 需要具备落实适当性义务要求的能力C 需要具备一定数量的净资产D 应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求” 相关考题
考题
商业银行有下列哪些行为,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()
A.甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像B.甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售C.甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣D.甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息
考题
基金份额登记流程为（ ）。 A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
考题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设
Ⅱ.账户管理制度
Ⅲ.投资管理能力
Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。A.基金代销机构对基金管理人
B.基金管理人对基金代销机构
C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
考题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
Ⅱ.对投资者提供同质化服务
Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费
考题
多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
考题
多选题对基金托管业务的风险监管要求包括（）A对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导B规范基金销售行为C督促及时纠正代销银行违规销售的行为D督促代销机构完善基金代销业务的内控制度E定期开展交叉检查管理工作
考题
多选题开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）A分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权B各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务C各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式D各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式E各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（ ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。
①对投资进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（ ）。A
了解该基金代销机构的内部控制情况，账户管理制度B
了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力C
了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力D
了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A
为投资者适当性管理提供了多样的标尺B
对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C
标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D
体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
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