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多选题
期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。
A

通报批评

B

公开谴责

C

暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

D

情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

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考题 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（ ）。A．期货交易所应及时采取措施应对B．期货交易所可以不予受理C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A、情节严重的，认定其不适合当人选 B、责令期货公司更换 C、出具警示函 D、监管谈话
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考题 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A: 通报批评 B: 没收违法所得的罚款． C: 暂停从事本交易所期货业务 D: 取消从事本交易所期货业务资格
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考题 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。A.冻结银行账户 B.提高保证金标准 C.限制出入金 D.扣划其账户资金
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考题 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A: 责令整改 B: 暂停受理申请开立新的交易编码 C: 暂停或者限制业务 D: 调整或者取消会员资格
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考题 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。A. 冻结账户 B. 提高保证金标准 C. 限制出入金 D. 扣划资金
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考题 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（　　）。A.书面警示 B.行政处罚 C.公开谴责 D.通报批评
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考题 共用题干 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其()。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评
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考题 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。A. 通报批评 B. 没收违法所得的罚款 ． C. 暂停从事本交易所期货业务 D. 取消从事本交易所期货业务资格
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时， 监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A. 责令期货公司更换 B. 出具警示函 C. 情节严重的，认定其为不适当人选 D. 监督谈话
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A.情节严重的，认定其不适合当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
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考题 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（ ）。 A.期货交男所应及时采取措施应对 B.期货交易所可以不予受理 C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任 D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
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考题 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。A: 书面警示 B: 行政处罚 C: 公开谴责 D: 通报批评
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考题 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。A、谈话提醒B、通报批评C、公开谴责D、暂停或者限制业务
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考题 期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。A、通报批评B、公开谴责C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
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考题 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。A、期货交易所B、中国期货业协会C、中国证监会D、中国证监会相关派出机构
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A、情节严重的，认定其为不适当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话
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考题 根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。A、限制开仓B、限期平仓C、限制出金D、强行平仓
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考题 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、管辖法院
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考题 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（　）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。A、保障基金总额达到6亿元人民币B、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险C、期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的D、期货公司出现亏损
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考题 多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。A限制开仓B限期平仓C限制出金D强行平仓
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考题 多选题期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。A谈话提醒B通报批评C公开谴责D暂停或者限制业务
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考题 多选题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。A期货交易所B中国期货业协会C中国证监会D中国证监会相关派出机构
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考题 多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。A通报批评B公开谴责C暂停从事交易所期货业务D撤销任职资格或取消从业资格
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考题 多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（　　）。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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考题 单选题期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　　）。[2011年11月真题]A 通报批评B 没收违法所得的罚款C 暂停从事本交易所期货业务D 取消从事本交易所期货业务资格
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考题 多选题经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对（　　）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。A期货公司出现亏损B保障基金总额达到6亿元人民币C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金
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