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多选题
商业银行内部审计部门应建立与银行业监督管理机构的正式沟通机制，双方沟通的频率应与（ ）相匹配。
A
银行的规模
B
风险偏好
C
业务复杂性
D
商业银行高级管理人员的资质
E
银行财务状况
参考答案
参考解析
解析：
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考题
对公共部门危机沟通机制科学分类正确的是()
A.内部沟通和合作机制、外部沟通和协调机制B. 内部沟通和协调机制、外部沟通和合作机制C. 外部沟通指的是政府与非政府组织的沟通D. 内部沟通指的是政府部门间及政府内官员的沟通
考题
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．审计部门和会计部门的联合审计
考题
组织应制定业务流程与组织结构优化方案,方案应确保拟打造新型能力涉及的业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通,并建立()。
A.沟通机制B.职责协同机制C.部门沟通机制D.岗位沟通机制
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的考核,下列说法正确的是:( )
A、董事会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制B、应对总审计师的履职尽责情况进行考核评价C、内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价D、审计委员会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作,并将审计结果报送监管部门。( )
此题为判断题(对，错)。
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构对商业银行内部审计的监管评估形式主要包括:( )
A、建立正式沟通机制B、向监管部门提交相关报告C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计应建立()。对审计对象提出不同意见的审计结论,应及时进行沟通确认,将沟通结果和审计结论报送至相关上级机构并归档保存。
A、异议解决机制B、平等沟通机制C、会商机制D、以上选项都不对
考题
关于招标采购项目的外部沟通与内部沟通的表述，不正确的是()。A、外部沟通是指本体与环境之间的沟通，是群体间的沟通B、招标文件是招标人对内、外沟通的重要信息平台C、内部沟通是指本体内部的信息传递和交换D、招标采购项目应建立健全内部沟通机制
考题
下列说法错误的是（）。A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
考题
商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立（ ）两个层面的内部监督机制。A、个人理财业务管理部门内部调查B、商业银行监事会检查C、审计部门独立审计D、法律部门稽核
考题
单选题商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立（）两个层面的内部监督机制。A
个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查B
前台和中台C
合规部门监督检查和审计部门独立审计D
个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
考题
单选题下列说法错误的是（）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
考题
单选题商业银行应建立（）机制。对审计对象提出异议的审计结论，应及时进行沟通确认，根据内部审计章程的规定，将沟通结果和审计结论报送至相关上级机构并归档保存。A
民主决策B
协商C
会商D
异议解决
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