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题目内容
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多选题
针对可疑交易需从以下（）方面进行分析。
A
客户身份、职业
B
资金来源、资金金额
C
交易目的
D
交易背景
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
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考题
反洗钱工作组相关部门在开展可疑交易识别工作时,应在“了解你的客户”的前提下,开展综合分析判断分析、识别措施包括但不限于以下哪些方式()
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等D.对客户全部交易情况进行详细审查，判断客户交易与其业务、风险状况、资金来源等是否相符
考题
保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户()确保能足以重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A、身份资料B、资金来源记录C、交易记录D、反洗钱协议
考题
从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？A、涉及现金交易的多人地址相同B、交易人员所称职业同交易量或交易类型不符C、非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的D、在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
考题
从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）A、涉及现金交易的多人地址相同B、交易人员所称职业同交易量或交易类型不符C、非赢利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的D、在客户身份验证或核实过程中，发现无法解释、原因不明的矛盾
考题
营业机构分析可疑案例时，应充分考虑客户背景（如职业、年龄、收入、注册资金、经营范围、控股股东或者实际控制人等）、行业特征、客户地域属性，将（）、账户交易与客户身份等进行比配，密切关注客户行为和业务类型，提高可疑交易报告分析的有效性和准确性。A、交易规模与经营规模B、交易对手与经营范围C、交易方式与经营性质D、当日交易与历史交易
考题
各支行（营业部）发现重点可疑交易后应及时书面上报运营管理部。由运营管理部牵头组织相关业务部门、业务条线启动以下工作（）A、追溯可疑交易主体历史交易情况，分析总结其交易模式和特点B、在全行范围内清查可疑交易主体所有交易情况C、对报告主体身份进一步识别，包括客户身份、职业、收入、主营业务、经营规模、法定代表人、主要股东、企业会计或业务经办人等有助于形成分析结论的背景信息D、对于较为复杂的可疑交易可绘制流程图进行辅助分析追索上游资金来源和下游资金去向
考题
多选题各支行（营业部）发现重点可疑交易后应及时书面上报运营管理部。由运营管理部牵头组织相关业务部门、业务条线启动以下工作（）A追溯可疑交易主体历史交易情况，分析总结其交易模式和特点B在全行范围内清查可疑交易主体所有交易情况C对报告主体身份进一步识别，包括客户身份、职业、收入、主营业务、经营规模、法定代表人、主要股东、企业会计或业务经办人等有助于形成分析结论的背景信息D对于较为复杂的可疑交易可绘制流程图进行辅助分析追索上游资金来源和下游资金去向
考题
多选题“了解业务”是指交行从客户或者第三方取得相关业务的交易性质、目的等信息，必要时获取（）等方面的交易背景信息，以判断交易的真实性和合规性。A主要交易对手方B交易环节C货物运输路径D资金来源及去向
考题
多选题从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）A涉及现金交易的多人地址相同B交易人员所称职业同交易量或交易类型不符C非赢利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的D在客户身份验证或核实过程中，发现无法解释、原因不明的矛盾
考题
多选题对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，应采取以下措施（）进行人工分析、识别。A重新识别、调查客户身份B采取合理措施核实客户实际控制人、交易实际受益人、股权结构C调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性D整体分析与客户关系，对客户全部账户及交易情况进行详细审查
考题
多选题对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取哪些有效措施进行人工分析、识别？（）A重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、、年龄、收入等信息B采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况，开户或交易动机等D整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。E涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
考题
多选题从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？A涉及现金交易的多人地址相同B交易人员所称职业同交易量或交易类型不符C非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的D在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
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