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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
- A、合规管理部门
- B、管理层
- C、督察长
- D、监事会
参考答案
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考题
首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A．涉嫌占用、挪用客户保证金 B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C．期货公司净资本无法持续达到监管标准 D．股东干预期货公司正常经营
考题
首席风险官发现期货公司有（ ）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A．涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的C．期货公司净资本无法持续达到监管标准的D．股东干预期货公司正常经营的
考题
督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
考题
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
考题
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
考题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
考题
下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（ ）。A、投资品种价值本身发生变化B、期货市场波动C、期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D、期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
考题
首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。A、公司住所地中国证监会派出机构B、中国期货业协会C、期货公司股东大会D、期货公司董事会
考题
《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对标的资产的完整性情况是否充分披露方面的关注事项包括（）。A、上市公司拟购买（或出售）的资产涉及完整经营实体的，需要关注相关资产是否将整体注入（或置出）上市公司B、涉及完整经营实体中部分资产注入上市公司的，关注重组完成后上市公司能否（如何）实际控制标的资产，相关资产在研发、采购、生产、销售和知识产权等方面能否保持必要的独立性C、标的资产涉及使用他人商标、专利或专有技术的，关注是否已披露相关许可协议的主要内容，是否充分说明本次重组对上述许可协议效力的影响，该等商标、专利及技术对上市公司持续经营的影响D、独立财务顾问和律师是否已审慎核查相关问题，并发表明确的专业意见
考题
单选题首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。A
公司住所地中国证监会派出机构B
中国期货业协会C
期货公司股东大会D
期货公司董事会
考题
多选题下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（ ）。A投资品种价值本身发生变化B期货市场波动C期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
考题
多选题首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
考题
多选题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告？（ ）[2014年11月真题]A期货公司净资本无法持续达到监管标准B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C股东干预期货公司正常经营D涉嫌占用、挪用客户保证金
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（ ）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。A挪用客户资产B冻结客户资产C违规委托理财D财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资
考题
单选题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B
基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
考题
多选题担保机构出现以下哪种情况的，经营行应立即终止与其合作，并对已合作业务进行清理（）。A非法集资或者从事违规拆借B超额担保C违规担保D抽逃挪用资金
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