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判断题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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考题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万
考题
期货公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万
考题
2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题
案例中王某应受到什么惩罚 ? （ ）A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款； 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
考题
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3
B.5
C.10
D.20
考题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C、给予警告，单处5万元以下罚款D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿B、撤销期货业务许可C、予以取缔D、予以警告
考题
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A、给予警告，并处5万元以下罚款B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。A
2B
3C
5D
10
考题
判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()A
对B
错
考题
判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）A
对B
错
考题
单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A
责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B
责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C
给予警告，单处5万元以下罚款D
给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
单选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A
勒令停业整顿B
撤销期货业务许可C
予以取缔D
予以警告
考题
单选题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A
给予警告，并处5万元以下罚款B
给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C
责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D
责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。[2012年11月真题]A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C对直接责任人员，给予警告，并处罚款D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
考题
单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A
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