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多选题
按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）
A
客户身份识别及客户分类管理制度；
B
外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；
C
大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；
D
各项外汇业务展业制度；
E
考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
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考题
开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：A.依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B.主要审慎监管指标符合监管要求C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E.银监会规定的其他审慎性条件
考题
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度A.反洗钱内控制度B.客户身份识别制度C.客户风险等级划分制度D.报告涉嫌恐怖融资制度
考题
商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括（??）。A.建立健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.建立大额交易和可疑交易报告制度
E.向中国人民银行报告分析结果
考题
财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。A、内控制度健全有效B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币
考题
按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）A、客户身份识别及客户分类管理制度；B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；D、各项外汇业务展业制度；E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
考题
反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。A、客户联网核查制度B、客户身份重新识别制度C、客户身份识别制度D、客户实名制度
考题
多选题反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。A客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度B反洗钱工作检查、考核制度C内部审计制度D反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
考题
多选题开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：（）A依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B主要审慎监管指标符合监管要求C有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E银监会规定的其他审慎性条件
考题
多选题财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。A内控制度健全有效B健全的外汇业务操作规程和风险管理制度C与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员D注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币
考题
多选题申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件：（）。A依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％C有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E最近1年未发生重大违法违规行为
考题
单选题（）是指为实现外汇业务经营目标，通过制定和实施一系列制度、规程和程序，对外汇业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A
外汇业务风险管理B
外汇业务合规管理C
外汇业务监管管理D
外汇业务内部控制
考题
单选题以下不属于外汇业务内部控制措施（）A
做好外汇业务新产品和服务的制度建设、产品流程建设和系统开发与维护建设，建立风险机制B
依照我*行建立的内部控制实施的激励约束机制，将外汇业务各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系C
各级机构应当结合外汇业务特点和内部控制要求设置内部职能机构，明确职责权限，岗位设置和人员配置应满足内部控制的需要。D
总行各外汇业务相关部门加强制度建设，应对所管辖的各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和流程
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