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进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况，其中不包括（）。

  • A、身份背景及收入来源
  • B、财产状况
  • C、家庭成员状况
  • D、资金用途

参考答案

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考题 对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。A、身份证明文件B、职业资料C、收入证明资料D、资金来源或去向资料
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考题 关于加强型尽职调查程序不符的是（）。A、了解客户的经济状况B、了解客户的员工状况C、了解客户的资金来源D、了解客户的资金用途
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。A、财务报表B、合同及发票C、报关单D、公司章程
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考题 进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。A、预留电话B、地址C、其他信息资料D、以上均是
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考题 个人支票账户应遵循（）原则。A、客户信息B、了解你的客户C、了解你的业务D、尽职调查
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考题 不属于建立客户关系的程序是（）。A、客户约见B、尽职调查C、签约审批D、风险评估
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考题 加强型尽职调查针对（）。A、专报客户B、查冻扣客户C、原风险等级为较高风险客户D、原风险等级为高风险客户
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考题 根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
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考题 网点在新开立账户时，开展涉税信息尽职调查工作，了解客户的税收居民身份，可以通过哪些方式及渠道及时告知客户相关事宜（）A、电话B、面谈C、柜面渠道D、电子渠道
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考题 根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。A、5日B、5个工作日C、10日D、10个工作日
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考题 对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
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考题 判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A 对B 错
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考题 多选题个人支票账户应遵循（）原则。A客户信息B了解你的客户C了解你的业务D尽职调查
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考题 多选题进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品，各分支行客户代表或经理应该（）。A对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B通过评估程序了解其对投资产品的认识，风险偏好，风险承受力等C确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
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考题 单选题在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。A 身份证明文件B 职业资料C 收入证明资料D 资金来源或去向资料
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考题 判断题根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。A 对B 错
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考题 多选题网点在新开立账户时，开展涉税信息尽职调查工作，了解客户的税收居民身份，可以通过哪些方式及渠道及时告知客户相关事宜（）A电话B面谈C柜面渠道D电子渠道
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考题 单选题进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。A 预留电话B 地址C 其他信息资料D 以上均是
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考题 单选题进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况，其中不包括（）。A 身份背景及收入来源B 财产状况C 家庭成员状况D 资金用途
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考题 多选题在正式面谈中，预先计划是面谈过程的首要一步，其主要内容包括（　　）。A尽可能地约见客户B通过电话、电子邮件等了解客户需求C与客户进行寒暄D为初次面谈准备好客户资料、房源资料E约定见面地点和时间
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 判断题加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长，由客户经理开展加强型尽职调查；加强型尽职调查完成后，应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。A 对B 错
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考题 单选题进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。A 财务报表B 合同及发票C 报关单D 公司章程
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考题 单选题关于加强型尽职调查程序不符的是（）。A 了解客户的经济状况B 了解客户的员工状况C 了解客户的资金来源D 了解客户的资金用途
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考题 多选题加强型尽职调查针对（）。A专报客户B查冻扣客户C原风险等级为较高风险客户D原风险等级为高风险客户
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