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客户风险等级划分四要素指的是:()、()、()、()。


参考答案

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考题 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后()个工作日。 A.5B.10C.3D.15

考题 在风险等级的划分居次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。 A、一级B、二级C、三级D、四级

考题 风险等级划分后,金融机构应( ) A.根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

考题 金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

考题 客户风险等级根据洗钱风险大小,按从高到低的顺序划分为四个等级()。

考题 反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

考题 金融机构应当如何划分客户或账户风险等级?

考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错

考题 在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()A.一级B.二级C.三级D.四级

考题 客户风险等级划分的参考要素包括()A.客户特性B.地域C.业务D.职业(行业)

考题 进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()

考题 按客户洗钱或恐怖融资风险的高低,银行客户划分为()等级标准。A、高风险客户B、中风险客户C、低风险客户D、无风险客户

考题 客户风险等级划分的参考要素包括()A、客户特性B、地域C、业务D、职业(行业)

考题 在开展客户风险等级分类时,要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素,则应不论其他要素的风险高低,均应将该客户纳入高风险等级。

考题 按照客户等级,可将客户划分为()。A、中高端客户B、潜力客户C、一般客户D、风险客户

考题 宁波银行客户风险等级划分为()。A、高风险B、低风险C、中风险D、微风险

考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。

考题 客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?

考题 单选题在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()A 一级B 二级C 三级D 四级

考题 多选题按客户洗钱或恐怖融资风险的高低,银行客户划分为()等级标准。A高风险客户B中风险客户C低风险客户D无风险客户

考题 填空题客户风险等级划分四要素指的是:()、()、()、()。

考题 判断题在开展客户风险等级分类时,要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素,则应不论其他要素的风险高低,均应将该客户纳入高风险等级。A 对B 错

考题 多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括()A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

考题 问答题客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?

考题 判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。A 对B 错

考题 判断题各支行(营业部)应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分,只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。()A 对B 错

考题 多选题客户风险等级划分的参考要素包括()A客户特性B地域C业务D职业(行业)