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金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
- A、处二十万元以上五十万元以下罚款
- B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
- C、处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
- D、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
参考答案
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考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方B．客户C．该金融机构D．该金融机构和第三方按比例
考题
以下关于反洗钱的说法错误的是()。A.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年B.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报C.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任D.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
考题
以下关于反洗钱的说法正确的有()。A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当及时向反洗钱信息中心报告D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
考题
下列说法不正确的一项是( )A.反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。B.金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。C.国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，且须出示合法证件和调查通知书，否则，金融机构有权拒绝。D.对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取临时冻结措施。
考题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。A、客户身份资料保存B、交易记录保存C、客户身份识别D、可疑交易报告
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（ ）。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的。由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、客户C、该金融机构D、该金融机构和第三方按比例
考题
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、该金融机构B、该第三方C、该金融机构和第三方D、由当事人约定
考题
以下关于反洗钱的说法错误的是（）。A、金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年B、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报C、金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任D、金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
考题
《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、该金融机构C、该客户自身D、该金融机构与第三方
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）A、未按规定履行客户身份识别义务的B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C、违反保密规定，泄漏有关信息的D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
考题
以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。A、金融机构建立客户身份识别制度的具体办法B、金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法C、金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法D、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由双方共同承担责任D、双方皆不承担责任
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D、双方皆不承担责任
考题
多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。A应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
考题
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B
第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C
金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D
金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
单选题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）A
由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B
由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C
由双方共同承担责任D
双方皆不承担责任
考题
单选题金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A
第三方B
客户C
该金融机构D
直接经办人
考题
单选题以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。A
金融机构建立客户身份识别制度的具体办法B
金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法C
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法D
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
考题
单选题按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A
该金融机构B
该第三方C
该金融机构和第三方D
由当事人约定
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