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证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。 ( )


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考题 证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。(1分)A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训D.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等

考题 证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的( )等情况进行监督检查。 A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料

考题 证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。( )

考题 证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。

考题 证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。 A.非现场检查 B.交易行为实时监控 C.现场检查 D.限制交易

考题 证券交易所会员代表应当履行的职责有()A:组织会员相关业务人员参加证券交易所学办的培训B:报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C:组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D:办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

考题 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。A:限制交易B:非现场检查C:现场检查D:交易行为实时监控

考题 证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的( ) 等情况进行监督检查。 A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料

考题 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括( )。 A.非现场检査 B.交易行为实时监控 C.现场检査 D.限制交易