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单选题
下列关于基金财产的运用，合规的是（）。
A
购买上市公司定向增发的股票
B
用于发起设立有限合伙企业
C
购买基金托管人的股权
D
用于承销公开发行的股票和债券
参考答案
参考解析
解析：
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考题
关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人可以单独处分基金财产C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应无条件执行基金管理人的指令
考题
下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是（ ）。 A．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D．对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告
考题
下列关于依法处分基金财产的说法，正确的是（ ）。A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人可以单独处分基金财产C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产D．托管人应该完全执行基金管理人的指令
考题
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。A、不作为对基金财产安全的保证B、不构成对外包机构营运资质的认可C、不构成对外包机构持续合规情况的认可D、是对外包机构持续合规情况的认可
考题
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
考题
(2017年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。A.用于承销公开发行的股票和债券
B.购买基金托管人的股权
C.购买上市公司定向增发的股票
D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题关于合规管理，下列说法正确的是（ ）。A
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
考题
单选题下列关于合规的说法不正确的是（ ）。A
合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B
合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C
合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
考题
单选题关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。A
基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B
基金托管人可以单独处分基金财产C
基金托管人可以自行运用基金的分红资产D
托管人应该完全执行基金管理人的指令
考题
单选题关于基金业协会为基金服务机构办理的备案手续，下列说法不正确的是（ ）。A
不作为对基金财产安全的保证B
不作为对投资者财产安全的认可C
不构成对基金服务机构持续合规情况的认可D
是对基金服务机构服务能力的认可
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