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交易过程中的（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.政策风险
D.财务风险
B.操作风险
C.政策风险
D.财务风险
参考答案
参考解析
解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。知识点：理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法；
更多 “交易过程中的（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。A.合规风险 B.操作风险 C.政策风险 D.财务风险” 相关考题
考题
对基金管理人的概念理解正确的是（ ）A.主要业务是发起设立基金和管理基金B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位34. 基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（ ）A. 交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。B. 因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险C. 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险D. 因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险
考题
声誉风险的定义是()
A.声誉风险是由于保险公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对保险公司负面评价，从而造成损失的风险。B.声誉风险是指由于不完善的内部操作流程、作业人员违规操作、系统缺陷而导致直接或间接损失的风险。C.声誉风险是指引发声誉风险、导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。D.声誉风险是由于品牌或声誉出现负面事件，而使公司遭受损失的风险。
考题
证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。A.单只基金的异常交易B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C.不同基金管理公司账户间的异常交易D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损
B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险
C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚
D.相关债券流动性回暖，较易变现
考题
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
考题
（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。A.利率风险
B.财产风险
C.经营风险
D.投资交易过程中的合规风险
考题
投资交易中的操作风险是（ ）A.由于汇率变化所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
考题
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
期货公司交易面临的风险包括()。A.经营失败的风险
B.由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险
C.期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险
D.期货公司在利益驱使下.进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚
考题
基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A:交易所及时电话通知，给予提醒B:交易所将向监管部门专题汇报C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D:移交稽查部门立案调查
考题
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()
考题
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、
交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
考题
关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。A、3、4B、1、2、3、4C、2、3、4D、1、2
考题
证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。A、单只基金的异常交易B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C、不同基金管理公司账户间的异常交易D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
单选题风险事件是指由于人员、系统、不完善或失灵的内部流程以及外部事件等因素而引发的，若控制或管理不当容易导致工行财务或声誉损失的异常事件，分为（）和外部风险事件。A
流程风险事件B
内部风险事件C
操作风险事件D
制度风险事件
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，除（ ）外，当托管资产的场内交易市场不能通过专用交易单元进行时，只能采用券商结算模式。A
信托计划B
QFII基金C
证券投资基金D
企业年金基金
考题
单选题下列说法，正确的是（ ）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A
①②③B
①②④C
①②③④D
②③④
考题
单选题关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。A
3、4B
1、2、3、4C
2、3、4D
1、2
考题
单选题（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。A
交易过程中的合规风险B
操作风险C
政策风险D
市价暴露风险
考题
单选题操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致（）的风险。I、基金资产财产损失II、基金公司声誉受损III、受到监管部门处罚IV、基金公司财产损失A
IB
II、IIIC
I、II、III、IVD
I、III
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