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深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有（）。
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（2016年1月修订）第3条规定，持有深市非限售A股市值不少于1000万元（含）的配售对象方可参与网下询价和申购。配售对象是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。
《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2016年修订）第21条规定，投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。
《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2016年修订）第21条规定，投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。
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考题
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
考题
上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，主承销商应当在（ ）中明确机构投资者的分类标准。 A．发行公告 B．上市公告 C．募股说明书 D．招股意向书
考题
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）A.上交所上市公司
B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.深交所中小板上市公司
D.深交所创业板上市公司
E.在全国股份转让系统挂牌的公司
F.在香港上市的境内股份公司
G.境内某合伙企业，净资产超过6000万
考题
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司Ⅱ．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
Ⅲ．深交所中小板上市公司Ⅳ．深交所创业板上市公司
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
考题
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
考题
关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A
参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购B
网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C
初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除D
网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
考题
单选题首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题深交所中小板IP0上市，可以参与网下发行的投资者有()。
Ⅰ 已被网下剔除的投资者
Ⅱ 债券型投资基金
Ⅲ 连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者
Ⅳ 持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者A
ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是（ ）。[2018年9月真题]A
可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量B
上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露C
原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购D
参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购E
投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金
考题
单选题关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是()。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C
网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
单选题关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A
网上发行应当早于网下发行B
网下投资者在申购时需缴付申购资金C
网上投资者在申购时需缴付申购资金D
投资者不得同时参与网上或者网下发行
考题
单选题关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（ ）。A
网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行B
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C
首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售D
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（ ）。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C
网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D
采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间
考题
单选题深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有（ ）。Ⅰ．已被网下剔除的投资者Ⅱ．债券型投资基金Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者A
ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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