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处置证券公司风险的具体措施有( )。
A.停业整顿 B.托管、接管
C.行政重组 D.撤销
A.停业整顿 B.托管、接管
C.行政重组 D.撤销
参考答案
参考解析
解析：【详解】ABCD。《证券公司风险处置条例》规定了 5种处置证券公司风险的主要措施，即停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
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考题
下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。A．保护投资者合法权益和社会公共利益B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
考题
证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?A：①②
B：③④
C：①②③④
D：①②③
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
Ⅳ、管理和处分受偿资产。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
（2019年）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ、管理和处分受偿资产A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
保护基金公司设立的意义有（ ）。
①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
③在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用
④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资者保护基金公司的职责有（）。A、筹集、管理和运作资金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
多选题下列关于合规风险处置，正确的有（ ）。A自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，不用时向社会公开作出说明B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制C分析评估是合规风险处置的第一步D证券公司对合规风险事件及风险隐患，应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（ ）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品
考题
单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A
Ⅰ、IVB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有（ ）。A处于证券市场禁入期B曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年C曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D内部控制薄弱、存在重大风险隐患
考题
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（ ）。A股东、债权人B实际控制人C与被处置证券公司有关的机构和人员D保荐人
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