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对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。
- A、暂停执业或罚款
- B、警告
- C、吊销执照
- D、追究刑事责任
参考答案
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考题
事业单位工作人员利用权威、地位或者掌控的资源，压制不同观点，限制学术自由，造成重大损失或者不良影响的，给予警告或者记过处分;情节较重的，给予降低岗位等级或者撤职处分;情节严重的，给予开除处分。()
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
按照《商业银行理财产品销售管理办法》，对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其（ ）。A.暂时调离理财业务岗位，情节严重的应永远调离
B.予以开除或勒令其辞职
C.调离理财业务岗位，情节严重的应承担相应法律责任
D.交由上级部门进行处分
考题
下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。A:挪用单独管理的客户资产B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
考题
对因工作失职、渎职，所造成的后果虽不够较大损失的标准，但给本地区、本单位造成严重不良影响的直接责任者，以及所造成的后果虽不够重大损失的标准，但给本地区、本单位造成严重不良影响的主要领导责任者，根据损失的数额及影响程度，给予警告、严重警告或者撤销党内职务处分。
考题
根据《淘宝规则》结合《淘宝禁售商品管理规范》中列明的具体违规情形，每个自然年内，给予卖家自检自查机会（情节严重、情节特别严重、造成严重后果等特殊情形除外）。自检自查的总体适用原则是什么？
考题
根据《国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则》规定，出国（境）人员违反外事工作纪律，违反驻在国法律法规，情节严重但尚未构成犯罪，给企业造成重大影响或经济损失的，对于直接责任人给予（）处分。A、记大过B、降级（降职）C、留用察看D、解除劳动合同
考题
与（）等利益相关方发生资金往来，不能证明资金往来正当性的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。A、贷款客户B、供应商C、理财业务客户D、员工
考题
对于被宣告缓刑的犯罪分子违反禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。下列属于情节严重的情形有（）。A、3次以上违反禁止令的B、因违反禁止令被治安管理处罚后，再次违反禁止令的C、违反禁止令，发生较为严重危害后果的D、其他情节严重的情形
考题
多选题与（）等利益相关方发生资金往来，不能证明资金往来正当性的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。A贷款客户B供应商C理财业务客户D员工
考题
单选题会员饭店违反《中国旅游饭店行业规范》，给客人人身造成重大伤害或者给客人的财产造成重大损失且情节特别严重的，中国旅游饭店业协会将会给予（）处理。A
警告B
内部通报批评C
公开批评D
除名
考题
判断题对因工作失职、渎职，所造成的后果虽不够较大损失的标准，但给本地区、本单位造成严重不良影响的直接责任者，以及所造成的后果虽不够重大损失的标准，但给本地区、本单位造成严重不良影响的主要领导责任者，根据损失的数额及影响程度，给予警告、严重警告或者撤销党内职务处分。A
对B
错
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