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会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

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考题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。A．买卖自负B．外控合规C．将适当的产品销售给适当的投资者D．利润最大化
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考题 会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （ ）
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考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．安全稳健、持续经营B．有效防控交易风险C．将适当的产品销售给适当的投资者D．投资决策自主、投资风险自担
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考题 期货公司会员单位应当（ ）。A.只需要严格执行投资者适当性制度 B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度 C.只需要严格执行内控合规制度 D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度
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考题 期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度。（ ）
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考题 期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。A. 控制 B. 内控 C. 规范 D. 合规
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考题 期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。A: 控制 B: 内控 C: 规范 D: 合规
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考题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A、利润最大化B、买卖自负C、将适当的产品销售给适当的投资者D、外控合规
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考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
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考题 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
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考题 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、帮助投资者实现收益最大化C、自然人投资者与法人投资者区别对待D、投资者利益优先
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考题 期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
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考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、将适当的产品销售给自然人投资者C、将适当的产品销售给法人投资者D、将适当的产品销售给特殊团体投资者
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考题 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度
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考题 商业银行应当按照（）原则，建立健全服务价格管理制度和内部控制机制，建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程，严格执行内部授权管理。A、审慎经营B、合规经营C、谨慎经营D、诚实信用
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考题 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立关联交易管理制度
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考题 将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规绩效考核制度D、建立违规整改制度
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考题 单选题对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。A 建立健全规章制度管理流程B 建立诚信举报制度C 建立合规性审核制度D 建立关联交易管理制度
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考题 单选题将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。A 建立合规性审核制度B 建立有效的合规问责制度C 建立合规绩效考核制度D 建立违规整改制度
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考题 单选题期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A 将适当的产品销售给适当的投资者B 帮助投资者实现收益最大化C 自然人投资者与法人投资者区别对待D 投资者利益优先
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考题 单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A 将适当的产品销售给适当的投资者B 将适当的产品销售给自然人投资者C 将适当的产品销售给法人投资者D 将适当的产品销售给特殊团体投资者
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考题 单选题明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A 建立合规性审核制度B 建立健全规章制度管理流程C 建立合规风险监控、报告制度D 建立违规整改制度
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考题 多选题期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会
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考题 判断题会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）A 对B 错
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考题 判断题会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　）A 对B 错
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考题 多选题下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。A内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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考题 判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）A 对B 错
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