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证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告？
参考答案
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考题
下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
考题
根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
考题
对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
考题
证券公司不得有下列（ ）的行为。 A．收付、存取或者划转期货保证金 B．为客户从事期货交易提供融资或者担保 C．代客户下达交易指令 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
考题
下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
考题
客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务
考题
证券交易所应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。()
考题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
考题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（ ）。A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司可代客户下达交易指令
B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
考题
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控，认真核对（），确保核对无误后，才能将资金划转出去。A、证券公司资金划转指令B、总行划款复核凭证C、交易流水D、证券公司资金划转指令和总行划款复核凭证
考题
在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户A、证券交易净额结算B、证券交易总额结算C、货银对付D、现收现付
考题
下列哪些交易行为是可疑交易（）A、与洗钱高风险国家和地区有业务联系B、没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易D、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
考题
客户交易结算资金存管专用账户中的资金只能向（）账户划转。A、向中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司划转资金B、向与证券公司有代销关系的基金管理公司划转资金C、接受投资者指令，划转资金D、向证券公司指定自有资金账户划转佣金收入、利息收入
考题
客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、客户支付与证券交易有关的税款
考题
单选题以下情形应作为可疑交易报告的是（）A
开户后短期内大量买卖证券B
客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C
交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户D
客户要求基金份额非交易过户
考题
多选题证券交易资金存管业务中，证券交易资金主办存管银行业务主要包括（）。A接受证券公司委托，代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务B接受证券公司委托，代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务C存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金D承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任
考题
单选题A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ．将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户，之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月，该账户收到转入款4笔各500万元，共计2000万元，随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后，该账户所有股票又被悉数卖出，共计获利300万元。在全部卖出的当天，张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型（）A与洗钱高风险国家和地区有业务联系B没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途。C长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易D客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
考题
问答题证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告？
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