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开展投资银行业务过程中，以下（）做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。
- A、加强先进理论学习和先进技术手段建设
- B、加强同业协作，共同防范信息不对称
- C、刻意隐瞒信息和提供虚假信息
- D、完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称
参考答案
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考题
开展投资银行业务过程中，为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险，农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下（）A、各自的权利B、各自的义务C、佣金D、费用的计算方式E、费用的支付方式
考题
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。A、理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言B、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益C、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
考题
电子银行业务外包过程中，农村中小金融机构为规避知识产权的法律风险，对于银行采购外包方提供的成品软件应对以下哪些方面进行明确约定（）A、知识产权B、软件安装C、使用范围D、使用期限E、售后服务
考题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
开展私人银行业务过程中，以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。A、在开户流程上，相关业务人员就要认真进行客户信息的核实工作，确保客户信息的完整真实性B、为客户开立无名账户或匿名账户，严格构筑起反洗钱的第一道防线C、严格保护客户信息，要求相关人员及部门履行保密义务，关注信息流转的各个环节，预防客户信息及商业机密的泄漏D、对于业务人员，相关责任人及相关部门进行反洗钱培训
考题
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品B、在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
考题
农村中小金融机构开展代理信托业务过程中，以下（）做法不利于规避代理信托业务的法律风险。A、对于对投资者采取投资决策起决定性作用的信息要给予充分提示B、对于收益及存在的投资风险要予以真实披露C、在相关文件中使用诱导性言语隐瞒风险因素D、在对各类风险提示做表述的时候，尽可能准确、通俗易懂、不存在歧义
考题
开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A、交流会B、专家面授C、案例分析D、辩论赛E、演讲比赛
考题
开展电话银行业务过程中，以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A、设立市场准入机制B、充分利用契约约束机制C、充分运用录音技术保全证据D、明确账号是银行识别客户身份的唯一依据
考题
开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险
考题
单选题开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险（）A
农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品B
农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率C
农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益D
农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
考题
单选题开展电话银行业务过程中，以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A
设立市场准入机制B
充分利用契约约束机制C
充分运用录音技术保全证据D
明确账号是银行识别客户身份的唯一依据
考题
单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A
被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B
被物价部门处罚的行政处罚法律风险C
被客户起诉的法律风险D
被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
单选题在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，以下（）做法不利于强化普法活动，提高员工法律素质。A
将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离B
广泛宣传整个法律体系的知识，着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育C
结合具体工作岗位，有针对性地开展法规知识培训，提高员工的法律素质和业务水平，达到监管的要求D
创新普法教育形式
考题
多选题开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A交流会B专家面授C案例分析D辩论赛E演讲比赛
考题
单选题农村中小金融机构开展代理信托业务过程中，以下（）做法不利于规避代理信托业务的法律风险。A
对于对投资者采取投资决策起决定性作用的信息要给予充分提示B
对于收益及存在的投资风险要予以真实披露C
在相关文件中使用诱导性言语隐瞒风险因素D
在对各类风险提示做表述的时候，尽可能准确、通俗易懂、不存在歧义
考题
单选题开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。A
在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告B
农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产C
农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料D
农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
考题
单选题开展投资银行业务过程中，以下（）做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。A
加强先进理论学习和先进技术手段建设B
加强同业协作，共同防范信息不对称C
刻意隐瞒信息和提供虚假信息D
完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称
考题
单选题开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
侵犯客户商业秘密导致的法律风险B
国内法律环境不明朗引发的法律风险C
违规收费引发的法律风险D
主体信息不对称的法律风险
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