网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）
- A、审查型
- B、答复型
- C、提示型
- D、阐述型
参考答案
更多 “在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）A、审查型B、答复型C、提示型D、阐述型” 相关考题
考题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效B.分管业务的经营是否合法合规C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
考题
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。A.对经营管理部门管理层的考核问责
B.对经营管理部门工作人员的考核问责
C.对审计部门工作人员的问责
D.对合规部门工作人员的问责
E.对合规部门管理层的问责
考题
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责
考题
根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构风险管理应达到的目标不包括（）A、确保持续发展，将风险管理纳入农村中小金融机构整体发展战略，通过风险管理促进发展战略的实现B、确保审慎合规经营，严格遵循有关法律法规，符合监管要求C、确保风险可控，在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配D、确保达到目标的盈利水平
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
考题
下列关于合规部门的理解中，正确的是（）A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色
考题
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
考题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）A、机构的重大经营决策B、机构的重大业务活动C、机构的新业务D、其他部室提交的合同（协议）E、其他部室提交的招标文件
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。A、审查型法律意见书B、答复型法律意见书C、提示型法律意见书D、纠纷处理型法律意见书
考题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B、分管业务的经营是否合法合规C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易F、个人是否涉及财务违法违规活动
考题
单选题（）应植根于农村中小金融机构的企业文化，并作为董事会战略决策和高级管理层、风险管理部门和其他业务条线的负责人及员工日常工作的核心。A
合规检查B
信贷管理C
风险管理D
事后监督
考题
单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
多选题对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）A所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B分管业务的经营是否合法合规C分管业务的内部控制、风险管理是否有效D职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险E个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易F个人是否涉及财务违法违规活动
考题
多选题对农村中小金融机构董事（理事）长、副董事（副理事）长的离任审计报告应至少包括对其在以下方面所负责任（包括领导责任和直接责任）的审计结论（）。A所任职农村中小金融机构的资产、负债、损益是否真实、合法B所任职农村中小金融机构经营是否合法合规C所任职农村中小金融机构重大关联交易是否依法披露D董事（理事）会运作是否正常
考题
判断题农村中小金融机构的合规管理是法律风险管理的重要组成部分，它们在风险管理方式、方法，甚至内容上基本相同或竞合。A
对B
错
热门标签
最新试卷