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基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是（）。
- A、独立性原则
- B、相互制约原则
- C、有效性原则
- D、健全性原则
参考答案
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考题
基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
考题
基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
考题
基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。A:基金管理公司与其托管人保持独立B:基金管理人独立于基金托管人C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
考题
股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（ ）
Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立
Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事
Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
Ⅳ.私募基金管理人、投资决策委员会人员应应当分离A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
考题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C、在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
考题
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的（）。 A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则
考题
单选题基金的控制活动是指根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，下列说法正确的是（ ）。A
基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产无需实行独立运作与分别核算B
基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责C
基金会计和管理人财务核算会计等重要岗位可以有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离D
控制活动是实施内部控制的基础
考题
单选题私募基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（）的要求。A
相互制约原则B
独立性原则C
重要性原则D
策略性原则
考题
单选题中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（ ）。A
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C
在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D
托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
考题
单选题关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C
为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
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