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非现场监管的基本流程包括（）。

  • A、采集数据
  • B、对有关数据进行核对、整理
  • C、生成风险监管指标值
  • D、风险监测分析
  • E、风险初步评价与早期预警

参考答案

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考题 银行监管的基本手段有( )。A.集中监管 B.非现场监管 C.并表监管 D.现场检查 E.分业监管
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考题 非现场监管的基本流程包括（ ）。A.采集数据 B.对有关数据进行核对、整理 C.生成风险监管指标值 D.风险监测分析 E.风险初步评价与早期预警
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考题 监管部门的非现场监管的基本流程有（　　）。A.采集数据 B.对有关数据进行核对、整理 C.生成风险监管指标值 D.风险监测分析 E.风险初步评价与早期预警
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考题 银行监管的流程主要包括( )非现场监管和现场监管三个部分。A、业务流程 B、市场准入 C、市场监管 D、合规监管
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考题 非现场监管的基本流程主要包括( )。A、采集数据 B、对数据进行核对、整理 C、生成风险监管指标值 D、风险监测分析 E、风险初步评价与早期预警
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考题 非现场信息收集流程包括信息采集、质量审核、情况记录和（）A、风险分析B、信息变更C、风险评估D、后续监管
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考题 《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化非现场和现场监管不包括（）。A、加强现场和非现场协同B、提高非现场监管能力C、加强员工行为管理D、提升现场检查针对性
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考题 监管部门的非现场监管的基本流程有（）。A、采集数据B、对有关数据进行核对、整理C、生成风险监管指标值D、风险监测分析E、风险初步评价与早期预警
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考题 下列选项属于非现场监管的基本流程的是（）。A、采集数据B、对有关数据进行核对、整理C、风险监测分析D、检查规定执行情况E、指导现场检查
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考题 按照《非现场监管指引（试行）》的规定，非现场监管人员包括（）A、主监管员B、非现场监管员C、非现场助理监管员D、非现场监管负责人E、非现场监管协调员
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考题 非现场监管工作的责任主体包括（）A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员E、现场检查主查人
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考题 完善有效的非现场监管手段包括（）A、为提高效率，不应与其他监管机构和被监管对象之间进行信息交流B、有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员C、有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统D、有分工合理、职责明确的工作流程
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考题 多选题非现场监管的基本程序包括（ ）。A制订监管计划B日常监测分析C风险评估D现场检查联动E监管评级
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考题 多选题非现场监管中，信息收集流程包括（）A信息采集B质量审核C情况记录D现场走访
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考题 多选题银行监管的基本方法有（　　）。A集中监管B非现场监督C并表监管D现场检查E分业监管
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考题 多选题按照《非现场监管指引（试行）》的规定，非现场监管人员包括（）A主监管员B非现场监管员C非现场助理监管员D非现场监管负责人E非现场监管协调员
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考题 单选题中国银监会的基本监管手段是（ ）。A 现场监管和现场检查B 现场监管和非现场检查C 市场准入、现场监管和现场检查D 市场准入、非现场监管和现场检查
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考题 多选题非现场监管的基本流程包括（）。A采集数据B对有关数据进行核对、整理C生成风险监管指标值D风险监测分析E风险初步评价与早期预警
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考题 多选题常规监管工作流程分为（）工作流程和工作流程两方面。A人工现场监管B远程核销C人工非现场监管D现场核销
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考题 多选题银行监管的基本手段有（ ）。A集中监管B非现场监管C并表监管D现场检查E分业监管
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考题 多选题监管部门的非现场监管的基本流程有（ ）。A采集数据B对有关数据进行核对、整理C生成风险监管指标值D风险监测分析E风险评价与预警
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考题 填空题反洗钱非现场监管包括信息收集、（）、非现场监管措施、信息归档等。
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考题 单选题《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化非现场和现场监管不包括（）。A 加强现场和非现场协同B 提高非现场监管能力C 加强员工行为管理D 提升现场检查针对性
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考题 多选题监管部门的非现场监管的基本流程有（）。A采集数据B对有关数据进行核对、整理C生成风险监管指标值D风险监测分析E风险初步评价与早期预警
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考题 多选题非现场监管基本流程包括（ ）。A采集数据B对有关数据进行核对、整理C生成风险监管指标值D风险监测分析E风险初步评价与早期预警
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考题 多选题非现场监管工作的责任主体包括（）A非现场监管负责人B主监管员C非现场监管员D非现场监管协调员E现场检查主查人
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考题 多选题非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，非现场监管的基本程序包括（ ）。A制订监管计划B日常监测分析C风险评估D现场检查联动E监管预测
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