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定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
- A、向中国证券业协会报告
- B、提前或者在合理时间内告知客户
- C、向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
- D、在合理时间内披露
参考答案
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考题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
考题
在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构际通知客户，还应报告（）A:证券交易所B:中国证监会C:证券公司住所地中国证监会派出机构D:中国证券业务协会
考题
在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告A:证券公司住所地中国证监会派出机构B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券交易所
考题
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
考题
下列说法中，正确的是（ ）。
①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
①证券公司注册地
②证券公司住所地
③资产管理分公司所在地
④客户所在地A.③④
B.②③
C.①③
D.③④
考题
证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（ ）。
Ⅰ．事先取得客户的同意
Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户
Ⅳ．向证券交易所报告A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务
B.投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务
D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
考题
集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
考题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A、1B、2C、3D、4
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。A、异常交易日常监控机制B、公平交易制度C、独立核算制D、分账管理制
考题
单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（ ）。[2016年9月真题]A
向中国证券业协会报告B
提前或者在合理时间内告知客户C
在合理时间内披露D
向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
考题
单选题定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。A
向中国证券业协会报告B
提前或者在合理时间内告知客户C
向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告D
在合理时间内披露
考题
单选题下列说法，正确的是（ ）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券构权利，履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明④发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A
①②③B
①②③④C
①②④D
②③④
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