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农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）

  • A、产品研发部
  • B、办公室
  • C、内控与法律合规部
  • D、信贷管理部

参考答案

更多 “农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）A、产品研发部B、办公室C、内控与法律合规部D、信贷管理部” 相关考题
考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
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考题 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）
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考题 分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。此题为判断题(对，错)。
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考题 支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《中国农业银行合规政策》规定，以下表述正确的是()：A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见 D.合规审查包括例行检查与专项检查
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考题 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部A：Ⅰ.Ⅳ B：Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A、对全行经营活动进行审计B、直接对违规人员进行处理C、对员工的工作效率进行监督检查D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
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考题 总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行（），对违规问题进行查处。A、审批受理B、监督检查C、标准审查D、合规审查
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考题 下列事项不属于合规部门职能的是（）。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
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考题 农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。A、负责审议批准全行的合规政策B、监督合规政策的实施C、负责审议批准合规风险管理报告D、对管理合规风险的有效性作出评价
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考题 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）A、督促B、监督C、督导D、督办
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考题 农业银行哪个部门归口管理全行新产品、新业务的行政许可申请和事前报告工作。（）A、产品研发部B、办公室C、内控与法律合规部D、信贷管理部
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考题 下列表述错误是（）。A、董事会负责批准全行合规政策B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
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考题 信贷审查人主要职责包括（）A、受理本行客户部门和下级行的各类报批事项资料B、对资料的完整性、合规性进行审查C、对报审事项进行风险性审查D、出具审查意见，并对审查意见负责
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考题 下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）A、初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B、农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C、内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础D、目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
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考题 多选题下列关于合规审查，正确的有（　　）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
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考题 多选题信贷审查人主要职责包括（）A受理本行客户部门和下级行的各类报批事项资料B对资料的完整性、合规性进行审查C对报审事项进行风险性审查D出具审查意见，并对审查意见负责
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考题 多选题保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（　　）A听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告B决定公司合规管理部门的设置及其职能C审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估D审核公司年度合规报告
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考题 单选题总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）A 督促B 监督C 督导D 督办
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考题 单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）A 产品研发部B 办公室C 内控与法律合规部D 信贷管理部
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考题 单选题下列事项不属于合规部门职能的是（）。A 对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B 进行合规培训C 就合规工作问题与监管部门进行沟通D 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
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考题 多选题农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。A负责审议批准全行的合规政策B监督合规政策的实施C负责审议批准合规风险管理报告D对管理合规风险的有效性作出评价
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。A 合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B 合规负责人直接对股东（大）会负责C 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D 证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
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考题 单选题农业银行哪个部门归口管理全行新产品、新业务的行政许可申请和事前报告工作。（）A 产品研发部B 办公室C 内控与法律合规部D 信贷管理部
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