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证券投资基金的监管原则包括（）。
- A、保护投资者利益原则
- B、法制管理原则
- C、搣三公攠原则
- D、监管与自律原则
参考答案
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考题
经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《证券集合投资机构经营标准规则》C、《集合投资计划治理白皮书》D、《证券监管目标和原则》
考题
国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则Ⅱ.关于基金管理人的监管制度Ⅲ.关于保护投资者权益的制度Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
考题
国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
考题
下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。
Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《证券集合投资机构经营标准规则》C、《集合投资计划治理白皮书》D、《证券监管目标和原则》
考题
单选题基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括（ ）。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．确保基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括（ ）。Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金监管目标包括以下（ ）方面。Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展Ⅳ.监管主体及权限具有法定性A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。A
监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准B
各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准C
监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规D
监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
考题
单选题下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的( )。A
关于证券投资基金的监管原则B
关于基金管理人的监管制度C
关于保护投资者权益的制度D
关于证券投资基金监管机构职能的制度
考题
单选题股权投资基金监管的基本原则包括（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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