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反洗部控制制度构成的要素不包括()
A、控制环境
B、人员评估
C、控制活动
D、信息交流
参考答案
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考题
反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()
A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度
考题
下列关于反洗部控制制度的要素构成的说法错误的是()
A、控制环境是指金融机构所创造的部控制气氛B、风险评估包括确定和分析金额机构所面临的相关风险C、信息交流就是指金额机构部各部门、各分支机构之间传递各种政策或信息D、控制活动指为实现部控制目标而实施的各种政策、程序和法
考题
合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()
A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查
考题
关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。
考题
关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价
考题
按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。
A、董事长B、负责人C、高级管理层D、反洗领导小组
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