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证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。
A.制度建设
B.内部监查
C.行业检查
D.岗位责任制
参考答案
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考题
针对综合理财服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在健全内部风险监控机制、( )等方面。A.合理确定理财计划和销售起点B.进行综合理财服务和理财计划的风险提示C.制定风险限额管理制度D.不同部门和岗位独立运行
考题
证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部自查和行业检查
考题
证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查
考题
对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指 ( )。A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部监查、事后监督C.制度建设、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督
考题
以下关于自律管理的描述,不正确的是( )。A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
考题
以下关于自律管理的描述,正确的是( )。A.自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
考题
多选题推进文化产业领域行业组织建设,健全内部管理制度,积极发挥行业组织在()等方面的重要作用。A行业自律B行业管理C行业交流
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