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基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。
A.控制环境
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控
参考答案
参考解析
解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。控制环境构成公司内部控制的基础，基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
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考题
基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
考题
私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金管理人内部控制要素的内部环境为（）A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略
考题
保险公司应当培育领导高度重视、内控人人有责和违规必受追究的内控企业文化，形成以（）为导向的管理理念和经营风格，提高全体员工的风险防范意识，使内控制度得到自觉遵守。A、风险控制B、平衡发展C、效益最大化D、可持续发展
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
考题
单选题在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（）。A
控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容B
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识C
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益D
基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作
考题
单选题私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（ ）。A
应当牢固树立合法合规经营的理念B
进行不正当关联交易C
具备风险控制优先的意识D
培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
考题
单选题下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。A
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能C
严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象D
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
考题
单选题基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（ ）。A
基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B
基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度C
基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律D
基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
考题
单选题关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A
内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督B
风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险C
控制活动可以通过授权控制来进行D
控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
考题
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（ ）。A
应当牢固树立合法合规经营的理念B
适当进行利益输送C
具备风险控制优先的意识D
培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
考题
单选题关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（ ）。A
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识B
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析C
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作D
基金管理人应建立有效的内部监控制度。
考题
判断题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）A
对B
错
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