网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
中国证监会的职责不包括( )。

A.办理基金备案
B.监督检查基金信息的披露情况
C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

参考答案

参考解析
解析:中国证监会依法履行下列职责:①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;⑤监督检查基金信息的披露情况;⑥指导和监督基金业协会的活动;⑦法律、行政法规规定的其他职责。D项是基金业协会的职责。
更多 “中国证监会的职责不包括( )。A.办理基金备案 B.监督检查基金信息的披露情况 C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施 D.依法办理非公开募集基金的登记、备案” 相关考题
考题 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施

考题 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

考题 财务顾问解除委托合同的,应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。 ( )

考题 依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

考题 中国证监会在履行职责时,有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证。 ( )

考题 (2016年)中国证监会的职责不包括( )。A.办理基金备案 B.进行基金注册登记 C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则 D.监督检查基金信息的披露情况

考题 期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )

考题 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

考题 期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。( )

考题 中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。A.6 B.5 C.4 D.1

考题 期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )

考题 中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。A:6 B:5 C:4 D:1

考题 上市公司并购重组财务顾问的职责不包括( )。A.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 B.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务 C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 D.就并购重组事项出具盈利预测报告

考题 银监会具体职责不包括( )。A、现场检查职责 B、非现场检查职责 C、报告职责 D、人员职责

考题 中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。

考题 目前,我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。

考题 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。A、责令整改B、取消托管C、职责终止D、指定新的基金托管人

考题 简述中国证监会的职责

考题 根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

考题 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。A、基金托管职责的履行情况B、基金托管部门内部控制情况C、基金交易情况D、基金管理职责的履行情况

考题 单选题中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况A ①②③B ①②④C ①③⑧D ①②③④

考题 单选题根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A 刑事处罚B 行政处罚C 限制交易D 调查取证

考题 单选题中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。A 责令整改B 取消托管C 职责终止D 指定新的基金托管人

考题 单选题下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是()。A 中国证监会内部设有证券基金机构监管部,具体承担基金监管职责B 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件C 中国证监会工作人员在离职后规定的期限内,不得在被监管的机构中担任任何职务D 证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施

考题 单选题基金份额登记机构的职责不包括()。A 建立并管理投资人的基金账户B 向中国证监会派出机构申请C 基金交易的确认D 代理发放红利

考题 单选题中国证监会依法履行的职责不包括( )。Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案Ⅱ.办理基金备案Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 问答题简述中国证监会的职责