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证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
参考答案
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考题
关于流通股市值计算,以下公式正确的是( )。
A、流通股市值=股价/流通股票数量×流通股占总股本比例B、流通股市值=股价×流通股票数量/流通股占总股本比例C、流通股市值=股价/流通股票数量/流通股占总股本比例D、流通股市值=股价×流通股票数量×流通股占总股本比例
考题
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
考题
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
考题
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%
考题
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ） 。A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
考题
自营业务的规模和比例控制根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。A．持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%B．持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%C．负债总额为其净资产的8.9倍D．持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%
考题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
考题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％
C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％
D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％
考题
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ）。A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%
考题
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
考题
多选题下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（ ）。A单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%B同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%C同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%D同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%
考题
单选题证券公司融资融券业务的风险指标规定包括（）。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的5%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。A
对B
错
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