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多选题
张三为客户办理代客资金交易，在内部检查中发现违反了操作规章，但并未对客户造成损失，对张三不适用的处分有：（）
A
记过
B
记大过
C
撤职
D
开除
参考答案
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解析：
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考题
在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是（ ）。A．期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失C．期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
考题
甲公司为生产化肥的公司，张三为甲公司业务员，张三到乙公司采购编织袋，发现存在严重质量问题，但乙公司许以高额回扣，遂签订买卖合同，货运到甲公司，给甲公司造成重大损失，下列选项中正确的有（ ）。A．甲只能向乙主张违约责任B．甲可向乙主张违约责任，可给予张三行政处分C．甲可向张三主张连带责任D．乙公司如果不能完全承担损失，则由张三负补充责任
考题
张三是劳务派遣人员，被保监局给予了警告的行政处罚，对张三的问责处理，以下说法正确的是( )。A.对张三应给予警告处分。B.若张三具有职务，公司可对张三直接适用解聘领导职务的处理方式。C.公司可对张三直接适用经济处分的处理方式。D.按照公司规定，对张三的问责需与当地保监局沟通。
考题
张三与李四之间有一个委托合同，则张三在从事委托行为时，下列说法中错误的是( )。A．张三解除委托合同，给李四造成损失的，张三需要承担赔偿责任B．张三必须亲自完成委托事务，但如果李四同意，或紧急情况下为维护李四的利益，张三可以转委托，张三仅就第三人的选任及其对第三人的指示承担责任，对转委托第三人的行为不承担责任C．张三处理委托事务所得财产，均要交付给李四D．张三超越权限给李四造成损失的，+应当赔偿损失
考题
根据《反洗钱法》的规定，下列哪些情况下不能采取临时冻结措施：A.某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告，称张某向美国大量汇款B.某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查，发现张三有继续向美国转款的迹象C.在对张三进行反洗钱调查时，调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象D.在对张三的A账户进行反洗钱调查时，张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国E.在对张三进行反洗钱调查时，张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户，而李四账户是福建某地下钱庄操控账户
考题
以下关于代客操作的表述正确的有:( )
A.代客操作是指违反制度规程，以客户名义提交业务、代为操作、代为签名，或者违规代客保管存单、存折、卡、网银数字证书及贵重物品的行为B.代客操作表面上看是方便客户、服务客户，实际存在着违背客户意愿、盗取客户资金的重大风险C.代客操作还存在客户对所办业务不予承认的潜在风险D.在客户的真诚邀请下，代客操作在有些时候也是允许的，只要相关业务制度没有明确禁止
考题
甲公司为生产化肥的公司，张三为甲公司业务员，张三到乙公司采购编织袋，发现存在严重质量问题，但乙公司许以高额回扣，遂签订买卖合同，货运到甲公司，给甲公司造成重大损失，下列选项中正确的是（ ）。A.甲只能向乙主张违约责任
B.甲可向乙主张违约责任，可给予张三行政处分
C.甲可向张三主张连带责任
D.乙公司如果不能完全承担损失，则由张三负补充责任
考题
对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是（ ）。A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失
D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失
考题
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A、挪用客户的交易结算资金和证券B、根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C、向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
考题
张三为客户办理代客资金交易，但操作不慎造成了资金损失，面临诉讼，在调查过程中发现张三的行为违反了中国农业银行业务管理有关规定。对张三适用的处分为：（）。A、记过B、记大过C、撤职D、开除
考题
不合格行为中的事故是指（）。A、未认真按照规章制度办理业务或接待客户，造成会计核算、支付结算、资金清算等较大或重大错误或丢失重要会计物品，使客户和银行资金受到损失或银行形象、信誉受到严重影响。B、由于内部管理不善或重大过失，使犯罪分子利用非法手段盗取银行资金和财产、或截留挪用客户或他行资金、或致使洗钱后果发生。C、未认真按照规章制度办理业务或接待客户，造成会计核算、支付结算、资金清算等错误，但尚未造成银行经济损失或损失较小，或未损害银行形象、信誉或损害不大。D、未严格按照规章制度办理业务或未按照服务规范接待客户，存在潜在风险或可能产生负面影响的行为。
考题
理财客户经理不得进行业务交易的操作，不能代客办理存款、汇款、（）、不得拥有（），更不得临柜操作，严禁挪用客户资金。A、交易；授权卡B、投资交易；柜员卡和授权卡C、买卖；柜员卡D、贷款；密码
考题
单选题受理方在办理通存通兑业务过程中应承担相应责任的情况，不包括（）。A
为客户办理无卡、无折取款的B
对无效卡、折及违反有关制度的交易请求予以拒绝的C
由于经办人员操作失误造成错账的D
由于内部工作人员作案，导致客户资金损失的
考题
单选题理财客户经理不得进行业务交易的操作，不能代客办理存款、汇款、（）、不得拥有（），更不得临柜操作，严禁挪用客户资金。A
交易；授权卡B
投资交易；柜员卡和授权卡C
买卖；柜员卡D
贷款；密码
考题
多选题张三为客户办理代客资金交易，但操作不慎造成了资金损失，面临诉讼，在调查过程中发现张三的行为违反了中国农业银行业务管理有关规定。对张三适用的处分为：（）。A记过B记大过C撤职D开除
考题
判断题商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事资金交易的权限和能力，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施，为确保销售顺利，可向客户简略揭示有关风险。A
对B
错
考题
单选题客户张三来营业机构办理业务，系统中没有客户信息时，下列业务类型不能自动启动“对私客户关键信息维护”交易的是（）。A
办理定期存款业务B
办理一本通存折存款业务C
办理贷款业务D
办理理财卡存款业务
考题
多选题下列操作中错误的有（）A柜员日终发现客户原始凭证信息写错，在补打印交易凭证后可以代客户在打印内容客户签章处签名确认B综合业务系统中的操作员号与密码必须认真保管，并只能自己使用，但登录电子验印系统操作员号与密码由于不涉及资金方面，可以进行交叉登录C办理农信银业务中，为方便操作，授权人拉卡录入密码后，可由经办柜员代其复录业务信息，但授权人应全程监督输入信息及过程D不涉及资金交易的业务，可由柜员本人进行办理；涉及资金交易的业务，柜员必须以客户身份排队办理
考题
多选题授权终止后，张三仍按原授权开展金融市场业务，对张三适用的处分有：（）。A警告B撤职C降职D记过
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