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多选题
商业银行应加强员工行为管理，针对突出风险点要制定并下发员工（），对违反规定的发现一起、严厉查处一起。
A
岗位管理规范
B
从业禁止性规定
C
业务操作流程
D
职业操守“底线”
参考答案
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考题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。
A.建立并完善员工管理制度B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
考题
下列关于商业银行柜台业务操作风险防控的说法中，正确的是（ ）。A.人力资源管理条线作为第四道防线，应针对突出风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起
B.业务管理条线作为第一道防线，应承担起风险防控的首要责任
C.审计监督条线作为第二道防线，应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违纪违规问题提出整改意见
D.风险合规条线作为第三道防线，应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责
考题
下列关于商业银行柜面业务操作风险防控的说法中，正确的是( )。
A.业务管理条线作为第一道防线，应承担起风险防控的首要责任
B.风险合规条线作为第三道防线，应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责
C.人力资源管理条线作为第四道防线，应针对风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”
D.审计监督条线作为第二道防线，应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违纪违规问题提出整改意见
考题
各银行业机构要根据银监局2017年下发的《福建银行业员工行为管理指导意见》总体要求，结合本*行实际制定《信贷从业人员良好职业操守准则》，并通过专题教育、培训测试等方式进行固化，推动信贷从业人员良好职业操守要求的制度化和规范化。
考题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。
考题
外事接待人员须严格保守国家机密和中国建设银行商业秘密，遵守保密制度，严格执行涉密载体保密管理的规定，并严格遵守中国建设银行（）要求，了解和掌握我行业务发展情况和对外宣传口径。A、《员工职业操守》B、《员工从业禁止性规定》C、《员工交易行为管理规定》D、《员工手册》
考题
开发银行应当根据业务流程、人员岗位、信息科技系统和外包管理等情况建立科学的（）管理体系，制定规范员工行为和道德操守的相关制度，加强员工行为管理和案件防控，确保有效识别、评估、监测和控制操作风险。A、操作风险B、汇率风险C、利率风险D、市场风险
考题
单选题根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制措施的说法错误的是（ ）。A
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制B
商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的，应当建立健全相关管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次风险评估C
商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线D
商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
考题
判断题各银行业机构要根据银监局2017年下发的《福建银行业员工行为管理指导意见》总体要求，结合本*行实际制定《信贷从业人员良好职业操守准则》，并通过专题教育、培训测试等方式进行固化，推动信贷从业人员良好职业操守要求的制度化和规范化。A
对B
错
考题
判断题各银行业金融机构要根据银监局2017年下发的《福建银行业员工行为管理指导意见》总体要求，结合本*行实际制定《信贷从业人员良好职业操守准则》，并通过专题教育、培训测试等方式进行固化。A
对B
错
考题
单选题开发银行应当根据业务流程、人员岗位、信息科技系统和外包管理等情况建立科学的（）管理体系，制定规范员工行为和道德操守的相关制度，加强员工行为管理和案件防控，确保有效识别、评估、监测和控制操作风险。A
操作风险B
汇率风险C
利率风险D
市场风险
考题
多选题为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，有效防范和控制风险，银监会要求（）。A强化基层营业机构管控，促进合规经营B完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞C加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为D加大监督检查力度，严格追究责任
考题
多选题银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）A建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；B加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。C建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。D利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。
考题
多选题切实加强银行从业人员行为管理，培育银行从业人员良好职业操守，可从（）等方面着手。A强化信贷监督问责B做好跨行流动员工准入前审查C开展从业人员违法违规行为专项检查D员工异常行为定期和不定期排查
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