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多选题
出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险（）
A
在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额
B
客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C
客户涉及可疑交易报告
D
客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
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考题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定,不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括()
A.陈某在某家银行的金融资产净值为29万元人民币B.美国人史密斯在银行开立账户C.刘某的工友代理刘某到银行开立账户D.某企业在某家银行的金融资产净值为48万元人民币
考题
符合下列哪些情况,应评定为五级风险等级客户:()
A.仅投保年缴保费在10000元以下的保险合同的居民客户B.按外部风险评级模型计算得分在55分及以上至75分以下的客户C.按外部风险评级模型计算得分在30分及以上55分以下的客户D.按外部风险评级模型计算得分在在20分以下的客户
考题
符合下列哪些情况的,应评定为一级风险等级客户:()
A.直接被认定为风险等级最高的客户B.按外部风险评级模型计算得分75分及以上的客户C.按外部风险评级模型计算得分在55分及以上至75分以下的客户D.其他经公司认定属于一级洗钱风险等级的客户
考题
出现以下哪些情况()的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险。
A.在本保险机构投保年缴保费低于1万元B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件C.客户涉及可疑交易报告D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系
考题
对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,仍可能将其定级为低风险。()
此题为判断题(对，错)。
考题
外部风险评估工作主要是针对客户洗钱风险的评定,是指以投保人、被保险人作为评定对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,对客户洗钱风险等级进行综合评定。()
此题为判断题(对，错)。
考题
出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险()A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件C.客户涉及可疑交易报告D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
考题
以下对风险评估程序的观点中不能认同的是()。A.实施风险评估程序的目的是为了识别和评估财务报表重大错报风险
B.风险评估程序的方法包括询问管理层和被审计单位内部其他人员、分析程序、观察和检查
C.注册会计师如果未实施风险评估程序则不能评估重大错报风险，收入确认舞弊假设除外
D.注册会计师采用分析程序识别和评估各重要业务循环内部控制流程的风险
考题
因客户或销售人员未能真实完整地将投保要约在承保要件中体现，导致虚假客户信息，造成承保信息不真实。属于什么风险类型（），风险等级为（）。A、信用风险，中等风险B、操作风险，低风险C、信用风险，低风险D、操作风险，中等风险
考题
BASEL Ⅱ的操作风险包括以下哪些方面？（） Ⅰ系统风险和人员风险 Ⅱ外部事件风险 Ⅲ内部程序风险 Ⅳ战略风险 Ⅴ法律风险A、Ⅰ，Ⅱ，ⅢB、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，ⅤC、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅤD、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
考题
出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险（）A、在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额B、客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件C、客户涉及可疑交易报告D、客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
考题
以下哪种情形需要客户完成风险承受能力评估，才能购买理财产品（）A、客户从未进行过风险评估B、客户进行过风险评估，但有效期已超过一年C、影响客户的风险等级因素发生变化D、客户进行过风险评估，未过期
考题
单选题BASEL Ⅱ的操作风险包括以下哪些方面？（） Ⅰ系统风险和人员风险 Ⅱ外部事件风险 Ⅲ内部程序风险 Ⅳ战略风险 Ⅴ法律风险A
Ⅰ，Ⅱ，ⅢB
Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，ⅤC
Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅤD
Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
考题
多选题以下哪种情形需要客户完成风险承受能力评估，才能购买理财产品（）A客户从未进行过风险评估B客户进行过风险评估，但有效期已超过一年C影响客户的风险等级因素发生变化D客户进行过风险评估，未过期
考题
单选题假设某客户风险承受能力评估为2R，他不能购买以下（）产品。A
产品风险定级为2R的汇添利B
产品风险定级为3R的基金C
产品风险定级为3R的券商集合理财D
产品风险定级为3R的得利宝
考题
多选题客户洗钱风险等级实行五级分类，除禁止类客户外还包括以下哪些分类（）。A高风险客户B中风险客户C较低风险客户D低风险客户
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