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判断题
金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。()
A

B


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考题 金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。判断对错

考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算

考题 金融机构投资资产支持证券,应当实行()管理。 A.配比限额B.内部限额C.名单制D.余额

考题 负责市场风险管理的部门应当职责明确,与()保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。 A、客户经理B、承担风险的业务经营部门C、审查人D、审计部门

考题 金融机构投资资产支持证券,应当实行内部限额管理,根据本机构的风险偏好、资本实力、风险管理能力和信贷资产证券化的风险特征,设定并定期审查、更新资产支持证券的投资限额、风险限额、止损限额。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。( )

考题 《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定,金融机构投资资产支持证券,应当实行内部限额管理。此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险B、 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务C、 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

考题 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。 ( )

考题 根据商业银行风险管理的最佳实践,下列关于风险管理部门职能的描述,恰当的是(  )。A.风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 B.风险管理部门应当全面负责风险管理策略的执行 C.风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别转移到其他部门 D.风险管理部门应当承担风险管理的最终责任

考题 证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。()

考题 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()

考题 证券公司开展集合资产管理业务,应遵循的内部控制制度有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度 B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录 C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算由结算部门负责 D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务

考题 下列关于风险管理部门职能的描述,正确的是()。A:风险管理部门应当全面负责管理策略的执行B:风险管理部门应当与业务部门保持独立C:风险管理部门应当承担风险管理的最终责任D:风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别、计量、检测和控制外包

考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。A、证券自营B、证券承销与保荐C、证券经纪D、证券结算

考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV

考题 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

考题 以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是():①实施董事会负责制,保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任;②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门,并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门;③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施;④保险公司自行投资的,保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理,设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

考题 金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。()

考题 《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定,金融机构投资资产支持证券,应当实行内部限额管理。

考题 金融机构投资资产支持证券,无需实行内部限额管理。

考题 根据商业银行风险管理的最佳实践,下列关于风险管理部门职能的描述,恰当的是()。A、风险管理部门应当与业务部门保持相对独立B、风险管理部门应当全面负责风险管理策略的执行C、风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别转移到其他部门D、风险管理部门应当承担风险管理的最终责任

考题 ()是证券投资业务风险管理的第一责任人 。A、证券投资业务分管领导B、证券投资业务部门负责人C、公司总经理D、合规与风险管理部

考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定,金融机构投资资产支持证券,应当实行内部限额管理。A 对B 错

考题 单选题()是证券投资业务风险管理的第一责任人 。A 证券投资业务分管领导B 证券投资业务部门负责人C 公司总经理D 合规与风险管理部

考题 多选题金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的()等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。A信用风险B利率风险C流动性风险D法律风险