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单选题
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户，以及公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。
A
10；30
B
20；30
C
10；50
D
20；50
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考题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。 A．证券投资经验不足 B．缺乏风险承担能力 C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录
考题
新申请创业板权限开通的条件是()。
A、申请权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B、申请权限钱10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)C、参与证券交易24个月以上D、参与证券交易6个月以上
考题
创业板改革后,客户准入要求除“参与证券交易满24月”以外,还需满足以下哪些条件()。
A、权限开通前20日，日均资产不低于10万元B、权限开通前20日，日均资产不低于20万元C、权限开通前30日，日均资产不低于10万元D、权限开通前30日，日均资产不低于20万元
考题
对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B、未按照要求提供有关情况C、在证券公司从事证券交易不足5年D、其他证券公司的股东、关联人
考题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约记录
考题
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，
且（ ）。A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
考题
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
D.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
考题
深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。A:连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B:连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C:公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
考题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）
①未按照要求提供有关情况
②缺乏风险承担能力
③从事证券交易时间不足1年
④本公司的股东、关联人A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。
Ⅰ．未按照要求提供有关情况
Ⅱ．从事证券交易试件不足半年
Ⅲ．缺乏风险承担能力
Ⅳ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上
考题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约记录
考题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
考题
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户，以及公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。A、10；30B、20；30C、10；50D、20；50
考题
单选题按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者符合的条件不包括（）。A
投资于单只私募基金的金额不低于100万元B
具备相应的风险识别能力和风险承担能力C
单位投资者净资产不低于3000万元，个人投资者金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元D
单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
考题
单选题股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。[2017年11月真题]A
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
考题
单选题个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ．参与证券交易24个月以上Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。Ⅰ．从事证券交易的时间满半年以上Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元Ⅲ．可以选择本公司的股东或关联人Ⅳ．客户信誉良好，无重大违约记录A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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