2019年黑龙江申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

混合基金以（）为投资对象。 A．股票 B．债券 C．货币市场工具 D．期货

正确答案：AB
考点：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P23。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）。

A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型

C．股票型、完全复制型

D．抽样复制型、债券型

正确答案：A

ETF跟踪的指数不同应分为股票型和债券型，答案是A ETF复制方法不同才是答案B 抽样复制型和完全复制型！

以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，拟向社会公开发行的股份应达公司股份总数的（）以上，股本总额超过4亿元的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。 A．25％，15％ B．15％，25％ C．35％，25％ D．25％，35％

正确答案：A

证券的发行、交易活动必须实行（）的原则。 A．公开 B．自愿 C．公平 D．公正

正确答案：ACD

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