证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

发布时间：2019-01-11

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（1）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

（2）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

（3）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

（4）证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

（5）证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

（6）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动。

（7）证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的证券经营机构从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。

（8）证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。

（9）中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。

（10）证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

（11）地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

（12）任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。

（13）地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

真题精选

1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 

Ⅰ.谨慎 

Ⅱ.诚实 

Ⅲ.勤勉尽责 

Ⅳ.稳健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：A

解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确），为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

2、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。

Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：A

3、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：C

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