2019年广西申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（）

正确答案：√
证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。

根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

A. 50%; 50%

B. 60%; 40%

C.80%; 60%

D. 60%; 80%

正确答案：D
【解析】答案为D。本题是对基金投资组合投资范围的规定。股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

第 5 题公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（　　）。

A．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

B．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

C．公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价

D．公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

正确答案：A
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。

基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性

B．服务性

C．持续性

D．适用性

正确答案：D
D【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注意根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人，即基金销售的适用性。这反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资者利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

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