证券投资顾问考试——风险揭示书的要求有哪些？

发布时间：2020-03-08

客户到证券公司开立账户进行证券投资的时候，为了使客户充分的了解风险，证券公司或者证券投资咨询机构会向客户详细的解释投资过程中可能存在的风险，并提供风险揭示书由客户签字。

客户签了风险揭示书就表示自己已经充分的了解了风险并愿意承担，关于风险揭示书的内容是比较多的，但是主要的意思也就那么几条，考试中也会有侧重点，一般常考的也是那几条，这里我们着重将那部分进行展示。

1.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格，证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。【公司及人员是否有资格】

2.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。【风险由谁承担】

3.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。【不能保证收益】

4.提示投资者，必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。【费用支付多少？给谁支付？】

5.提示投资者在接受顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。【保护账户和密码，不可告诉他人】

并且需要特别提醒的是投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。

风险揭示书总共有14条的内容，但是并不是每条都会在考试中出现，大家主要掌握我上面列示的几点就可以，着重记忆我后面进行归纳的记忆要点。

风险揭示书的内容就讲到这，希望同学们抓紧时间备考哦。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。