证券投资顾问考试常考点——证券投资顾问的禁止性行为

发布时间：2020-03-08

各机构开展证券投资顾问业务必须符合相关的规定，对于法规法条明确禁止的行为因坚决予以抵制，比如给客户承诺收益，代客户进行投资等。对于不同打法条针对这块有不同的规定，具体如下：

1.《证券业从业人员执业行为准则》的规定。

法条

禁止行为

《证券业从业人员执业行为准则》

（1）接受他人委托从事证券投资；

（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

2.《证券法》的规定。

法条

禁止行为

《证券法》

（1）代理委托人从事证券投资；

（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

（3）买卖本证券咨询机构提供服务的证券；

（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

需要提醒的是，这里《证券法》规定的禁止行为是按照最新修订的《证券法》的规定来的，与辅导教材不一致，请大家以这个为准。

关于这块还是比较好理解的，如果在考试中遇到应该会比较好判断，一看与他人分享收益，以及一些贬义词比如虚假信息等都是不对的。

以上就是对证券投资顾问的禁止性行为的具体要求的讲解，着重掌握证券法修订后的内容。祝同学们考试顺利！

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理.
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
主要条款比较法描述中错误的是（ ）。

A、企业在以汇率互换对汇率风险进行套期时，可以采用主要条款比较法
B、通过比较套期工具和被套期项目的主要条款，以确定套期是否有效的方法
C、如果套期工具和被套期项目的所有主要条款均能准确地匹配，可认定因被套期风险引起的套期工具和被套期项目公允价值或现金流量变动可以相互抵销
D、套期工具和被套期项目的“主要条款”包括：名义金额或本金、到期期限、内含变量、定价日期、商品数量、货币单位等
答案：A
解析：
A
企业在以利率互换对利率风险进行套期时，可以采用主要条款比较法。
基本分析主要适用于（　　）。

A、周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
B、短期的行情预测
C、预测精确度要求高的领域
D、周期相对比较短的证券价格预测
答案：A
解析：

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签